證券日報 2017-05-18 10:21:52
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寶利國際2016年12月29日收到了中國證監(jiān)會發(fā)來的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會表示,關(guān)于寶利國際的信息披露違法違規(guī)案已調(diào)查完畢,擬對公司及相關(guān)人士作出行政處罰及市場禁入。
截至5月17日,寶利國際尚未收到證監(jiān)會正式下發(fā)的行政處罰通知書。對此,《證券日報》記者致電寶利國際,董秘辦相關(guān)人士表示,此事對公司產(chǎn)生了影響,由于公司被證監(jiān)會立案調(diào)查,最終結(jié)果還未通知,無法進行再融資業(yè)務。
此外,針對寶利國際信息披露違規(guī)的索賠已經(jīng)開始。“雖然寶利國際還沒有收到正式處罰決定,但根據(jù)立案登記制規(guī)定,不影響股民現(xiàn)在起訴。”浙江裕豐律師事務所厲健律師稱。寶利國際上述工作人士介紹,目前公司已經(jīng)接到來自投資者的索賠,涉及金額100萬元左右。
重大事項變更未披露
證監(jiān)會向?qū)毨麌H發(fā)來的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示,寶利國際存在未如實披露寶利俄羅斯國際投資有限責任公司(以下簡稱俄羅斯寶利)設立信息的變更情況。據(jù)了解,2015年1月29日,寶利國際發(fā)布公告稱,擬通過全資子公司寶利控股(新加坡)私人有限公司(以下簡稱新加坡寶利)在俄羅斯投資設立俄羅斯寶利,注冊資本2000萬美元。
然而,2015年7月2日,俄羅斯寶利完成商務部門備案手續(xù),登記表記載的注冊資本為5000萬盧布(按當期外匯牌價折合約100萬美元),法人創(chuàng)始人為寶利國際。2015年7月4日,時任財務部經(jīng)理費祝海在寶利國際總經(jīng)理辦公會上向董事會成員周德洪、張宇定、陳永勤、徐建娟通報稱,根據(jù)董事會要求,俄羅斯寶利的注冊資本為100萬美元,其中寶利國際出資60萬美元,新加坡寶利出資40萬美元。截至寶利國際被調(diào)查日,公司未對上述事項的變化予以公告。
此外,證監(jiān)會的調(diào)查還顯示,寶利國際未如實披露與俄羅斯聯(lián)邦遠東發(fā)展部簽訂的《合作備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況;未如實披露與俄羅斯聯(lián)邦公路署簽訂的《俄羅斯聯(lián)邦公路署和寶利控股(新加坡)私人有限公司合作備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況,《自查更正公告》存在信息披露違法違規(guī)的情況;未如實披露與白俄羅斯國家石化公司及納夫坦煉油公司簽訂的《意向備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況;未如實披露與中航飛機(18.240, -0.15, -0.82%)股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進展等已發(fā)生重大變化的情況等等。
實控人擬被采取市場禁入
證監(jiān)會調(diào)查認為,周德洪作為寶利國際的法定代表人、董事長、實際控制人,全面主管俄羅斯寶利的業(yè)務經(jīng)營,在2015年7月份至2015年10月份兼任寶利國際董事會秘書期間,對涉及俄羅斯投資項目的最新進展情況等未及時履行信息披露義務,是對上述違法事項直接負責的主管人員;2010年7月份至2015年7月25日任寶利國際董事、董事會秘書兼副總經(jīng)理的陳永勤于2015年7月4日已知悉俄羅斯寶利真實注冊信息與前期公告嚴重不符的情況,未及時履行寶利國際信息披露義務,是其他責任人員。時任副董事長、總經(jīng)理張宇定,董事、時任財務總監(jiān)徐建娟在任職期間,曾在寶利國際設立俄羅斯寶利的董事會決議上簽字,2015年7月4日二人已知悉俄羅斯寶利真實注冊信息與前期公告嚴重不符的情況,但未督促寶利國際及時履行信息披露義務,是其他責任人員;等等。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會擬決定:對寶利國際責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對周德洪給予警告,并處以30萬元罰款;等等;此外,對周德洪采取3年證券市場禁入措施。
投資者索賠已開始
浙江裕豐律師事務所厲健律師告訴記者,今年2份月代理首批兩位股民起訴寶利國際,索賠總金額27萬元,南京中院已依法受理,預計幾個月后安排開庭。“目前我們正在繼續(xù)征集,準備第二批起訴材料,提醒符合條件的股民及時參與。根據(jù)司法解釋,在2015年7月4日至2015年11月24日期間曾買入寶利國際,并在2015年11月25日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者,可以起訴索賠。最終索賠條件以法院認定為準”。
厲健律師表示,虛假陳述索賠對寶利國際今后經(jīng)營發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響,如果公司敗訴可能承擔巨額賠款。當時公司股東7.3萬人,目前絕大部分適格股東仍在觀望、尚未起訴。“如果索賠人數(shù)和金額持續(xù)增長,我們可能會追加周德洪等有責任高管為被告,以增強今后賠付和執(zhí)行能力”。
寶利國際上述人士表示,目前公司已經(jīng)接到來自33位投資者的索賠,涉及金額約100萬元。寶利國際2016年年報顯示,去年公司實現(xiàn)營業(yè)收入13.79億元,實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為2724.1萬元,扣除非經(jīng)常性損益后,公司的凈利潤為166.7萬元。
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