期貨市場(chǎng)從嚴(yán)監(jiān)管成為常態(tài) 異常交易是整治重點(diǎn)

從嚴(yán)全面監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，已經(jīng)成為期貨交易市場(chǎng)運(yùn)行常態(tài)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅今年1~4月份，三家商品期貨交易所處理異常交易行為就達(dá)到754件，被列入重點(diǎn)監(jiān)控名單的賬戶達(dá)到700個(gè)以上。

異常交易成處理重點(diǎn)

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，大商所今年1~4月共處理112起異常交易行為，其中，自成交57起，頻繁報(bào)撤53起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶超倉(cāng)2起，對(duì)93個(gè)客戶采取暫停開倉(cāng)措施；累計(jì)處理55起違規(guī)線索，包括15起對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金、40起自成交或約定交易影響不活躍合約價(jià)格，共對(duì)7起違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查，并對(duì)調(diào)查完結(jié)的8起案件做出了自律監(jiān)管處分。

鄭商所今年1~4月共排查異常交易線索470條，處理異常交易134起。其中，自成交33起，頻繁報(bào)撤單41起，大額報(bào)撤單2起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超限6起，涉嫌違規(guī)轉(zhuǎn)移資金40起，涉嫌擾亂市場(chǎng)秩序11起。

上期所今年1~4月共處理344起異常交易行為。其中，自成交超限193起，頻繁報(bào)撤單超限306起，大額報(bào)撤單超限8起。同時(shí)，對(duì)其中達(dá)到交易所異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的11名客戶，進(jìn)行了全市場(chǎng)通告并采取了限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施。

此外，監(jiān)控的實(shí)際控制關(guān)系賬戶增多。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年1~4月，大商所加大了實(shí)際控制關(guān)系賬戶的排查力度，共發(fā)放市場(chǎng)監(jiān)查問詢函118份，共督促75組200個(gè)客戶申報(bào)了實(shí)際控制關(guān)系，并將187組655個(gè)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。鄭商所依據(jù)規(guī)則認(rèn)定550名客戶為實(shí)際控制關(guān)系賬戶。

套期保值業(yè)務(wù)監(jiān)管也在加強(qiáng)。近日，大商所通過日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別套期保值客戶在其申請(qǐng)?zhí)妆ｎ~度的期貨合約上頻繁進(jìn)行開平倉(cāng)交易。對(duì)此，大商所對(duì)違規(guī)客戶采取了取消其獲批套期保值持倉(cāng)額度的監(jiān)管措施，并對(duì)其進(jìn)行警示。

監(jiān)管協(xié)作在增強(qiáng)

“五一”勞動(dòng)節(jié)后，各家商品交易所已經(jīng)組織了多次針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作的專題研討會(huì)議，強(qiáng)調(diào)期貨市場(chǎng)運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)風(fēng)控和合規(guī)要求，成為研討會(huì)重要內(nèi)容。

5月第一周，期貨市場(chǎng)操縱案件專題研討會(huì)在鄭州商品交易所召開，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委、期貨監(jiān)管部、稽查局等相關(guān)部門以及法院系統(tǒng)、公安系統(tǒng)、各期貨交易所等相關(guān)單位負(fù)責(zé)人共計(jì)40余人參加了本次會(huì)議。隨后，大商所組織會(huì)員代表在大連召開“風(fēng)控和合規(guī)監(jiān)管座談會(huì)”，永安期貨、中糧期貨等14家會(huì)員單位代表參加會(huì)議。

從會(huì)議透露的信息來(lái)看，堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，防范金融風(fēng)險(xiǎn)、守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線是當(dāng)前和今后交易所市場(chǎng)監(jiān)管的工作重點(diǎn)。而在交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管、異常交易管理、個(gè)人客戶進(jìn)入交割月份、超倉(cāng)通知等方面，都會(huì)陸續(xù)出臺(tái)新的監(jiān)管要求。

在期貨市場(chǎng)操縱案件專題研討會(huì)上，通過一些國(guó)內(nèi)外期貨市場(chǎng)的典型操縱案件分析，對(duì)違法違規(guī)線索甄別、違法違規(guī)案件認(rèn)定、案件處理及處罰流程等各個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行落實(shí)。顯然，這次會(huì)議對(duì)深化期貨市場(chǎng)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為具有重要意義。