證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲7宗信息披露違法案件 處罰15名當(dāng)事人

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站5月12日通報(bào)，對(duì)慧球科技發(fā)布“1001項(xiàng)議案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)案，作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定，對(duì)慧球科技處以240萬元罰款，對(duì)15名當(dāng)事人進(jìn)行處罰，其中一名當(dāng)事人鮮言被采取終身市場(chǎng)禁入措施。

日前，經(jīng)召開聽證會(huì)充分聽取當(dāng)事人陳述申辯意見，證監(jiān)會(huì)對(duì)慧球科技發(fā)布“1001項(xiàng)議案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定，共計(jì)對(duì)慧球科技處以240萬元罰款，對(duì)匹凸匹處以180萬元罰款。

鮮言、顧國平等15名當(dāng)事人受到處罰，其中對(duì)鮮言共計(jì)處以420萬元罰款，對(duì)顧國平共計(jì)處以180萬元罰款。顧國平等6名當(dāng)事人被采取市場(chǎng)禁入措施，其中4人為終身市場(chǎng)禁入。鮮言此前因操縱“匹凸匹”股價(jià)案，已被證監(jiān)會(huì)采取終身市場(chǎng)禁入措施。

慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件引發(fā)市場(chǎng)和社會(huì)輿論廣泛關(guān)注后，證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，迅速行動(dòng)，及時(shí)查明了違法事實(shí)。2017年1月，在鮮言指使下，慧球科技在信息披露申請(qǐng)未獲上交所批準(zhǔn)的情況下，將包含“1001項(xiàng)議案”的臨時(shí)公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站、東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開。慧球科技董事會(huì)提出并審議“1001項(xiàng)議案”的行為違反了公司守法義務(wù)及董事會(huì)職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，慧球科技的披露渠道違反法律規(guī)定，所披露信息的內(nèi)容違反法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

2014年至2016年期間，慧球科技還存在多次信息披露違法違規(guī)情況。一是不晚于2014年12月29日，顧國平成為慧球科技實(shí)際控制人，但慧球科技2014年年報(bào)、2015年半年報(bào)及多份臨時(shí)公告均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人。上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

二是2016年4月26日，顧國平與鮮言實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司簽訂《經(jīng)營權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。

三是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實(shí)際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實(shí)際控制人為顧國平?；矍蚩萍嫉纳鲜雠杜c事實(shí)不符，為虛假記載。早在2015年下半年，我會(huì)即關(guān)注到慧球科技實(shí)際控制人變更過程涉嫌諸多違法行為，并啟動(dòng)了立案調(diào)查程序。后續(xù)，就慧球科技實(shí)際控制人變更過程中存在的超比例持股未披露、限制期買賣股票等違法行為，證監(jiān)會(huì)將本著深挖嚴(yán)究、一查到底、絕不放過的原則繼續(xù)抓緊查辦。

在鮮言實(shí)際控制期間，匹凸匹信息披露多次違反法律規(guī)定。一是2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實(shí)際控制人變更事項(xiàng)出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

二是2015年4月，匹凸匹實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下啟動(dòng)上市公司名稱、公司經(jīng)營范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會(huì)進(jìn)行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

三是2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營范圍、獲得互聯(lián)網(wǎng)域名授權(quán)等公告就公司主要經(jīng)營業(yè)務(wù)、未來發(fā)展前景作出了誤導(dǎo)性陳述。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，信息披露是上市公司的法定義務(wù)。披露內(nèi)容、披露渠道必須嚴(yán)格按照法律要求。任何上市公司不得踐踏法律紅線，無視法律規(guī)定，將與公司經(jīng)營活動(dòng)無關(guān)事項(xiàng)作為公司公告予以披露。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員務(wù)必勤勉盡責(zé)，確保上市公司依法依規(guī)做好信息披露工作，保證上市公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

上市公司實(shí)際控制人情況是投資者判斷公司資本結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定，是否具有持續(xù)發(fā)展能力的重要因素。上市公司必須及時(shí)、準(zhǔn)確、詳盡地披露實(shí)際控制人的變更情況，切實(shí)保障投資者知情權(quán)，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，對(duì)于任何碰觸監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線、損害投資者利益的以身試法者，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管要求，“零容忍”堅(jiān)決打擊，讓違法者在資本市場(chǎng)無藏身之處，還資本市場(chǎng)一片藍(lán)天。