投行老公泄密領(lǐng)刑責(zé) 妻子違法炒股被調(diào)查

每經(jīng)編輯 許自然    

夫唱婦隨股市淘金

鄒某曾是一名年薪上百萬(wàn)元的投行精英，擔(dān)任原中國(guó)某金融有限公司（以下簡(jiǎn)稱金融公司）投資銀行部副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司投資銀行部大客戶項(xiàng)目組的人力資源調(diào)配工作。

2011年1月21日至24日期間，鄒某在安排Y公司重組項(xiàng)目組成員工作的過(guò)程中，通過(guò)與項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人溝通以及與投行部運(yùn)營(yíng)管理工作人員的郵件往來(lái)，知悉了Y公司的重組事項(xiàng)。鄒某因擔(dān)心自己的全職妻子張某在家無(wú)聊，“想給妻子找點(diǎn)事做”，于是將該消息告知其妻子，2011年1月24日至2月11日期間，張某利用其小舅媽倪某和父親張某的股票賬戶先后買入Y公司股票77萬(wàn)股，動(dòng)用資金340余萬(wàn)元。2月22日至3月4日，累計(jì)賣出成交Y公司股票41萬(wàn)股，3月14日停牌前持有Y公司股票36萬(wàn)股，6月13日復(fù)牌時(shí)賣出部分Y公司股票，賬面浮盈14余萬(wàn)元。

2012年8月11日，鄒某因?yàn)樯嫦觾?nèi)幕交易被刑事拘留，同年8月28日被執(zhí)行逮捕。2013年1月16日，鄒某因涉嫌內(nèi)幕交易在上海市第一中級(jí)人民法院接受公開(kāi)審判。

鄒某坦言，自己之所以涉嫌內(nèi)幕交易，主要跟妻子有關(guān)系。妻子張某大學(xué)主修語(yǔ)言類專業(yè)，對(duì)證券投資類信息并不了解。2011年1月，妻子從鄒某處得知Y公司的內(nèi)幕消息后，隨即于1月24日周一開(kāi)盤(pán)后，將賬戶中原有股票全數(shù)拋出，開(kāi)始大量下單買入Y公司。然而，由于妻子買得“過(guò)頭”了，當(dāng)鄒某獲知妻子用小舅媽倪某的賬戶買進(jìn)了77萬(wàn)股Y公司后，十分擔(dān)心，便要求妻子盡快減持。妻子按照鄒某的指示先拋出了近一半，并將這筆錢轉(zhuǎn)至了自己父親張某的賬戶上。原先計(jì)劃用這筆錢買房子，但后因未談妥，資金被再次轉(zhuǎn)入張某的股票賬戶，繼續(xù)購(gòu)買了Y公司。鄒某和妻子夫唱婦隨股市淘金的做法最終被交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)隨即展開(kāi)立案調(diào)查。

“內(nèi)部人”近親屬也不得從事證券交易

本案是典型的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，其特點(diǎn)是投資銀行部門后臺(tái)管理人員涉嫌內(nèi)幕交易，屬于新型投行人員違法違規(guī)。鄒某的行為違反了《證券法》第七十三條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”以及第七十六條“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定，同時(shí)涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄漏該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)……”規(guī)定的情形。

本案也是通過(guò)近親屬進(jìn)行內(nèi)幕交易的典型案例。很多投資者可能會(huì)認(rèn)為只要自己不是證券交易內(nèi)幕信息的知情人就可以買賣證券，但是《證券法》第七十三條已明確將禁止從事證券交易活動(dòng)的人群限定為“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”和“非法獲取內(nèi)幕信息的人”。同時(shí)，2012年6月1日施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第（二）項(xiàng)規(guī)定又明確將“內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員”認(rèn)定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。因此，內(nèi)幕信息知情人員的近親屬也不得從事證券交易活動(dòng)。

資本市場(chǎng)是信息的市場(chǎng)，上市公司應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)的要求管理內(nèi)幕信息，通過(guò)合法合規(guī)渠道公開(kāi)披露，保證廣大投資者公開(kāi)平等獲得信息。少數(shù)人的內(nèi)幕交易是對(duì)其他投資者利益的盤(pán)剝和侵害。在廣大投資者維權(quán)意識(shí)逐漸覺(jué)醒，監(jiān)管部門強(qiáng)化監(jiān)管的大背景下，任何內(nèi)幕交易將越來(lái)越難以遁形，必將受到法律的嚴(yán)懲，最終將害人害己。