券商員工內(nèi)幕交易葬前途 一賺兩賠被罰終身禁入

每經(jīng)編輯 許自然    

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)本應(yīng)履行勤勉盡責(zé)的法定義務(wù)，做好市場(chǎng)“看門人”。然而，在2015年10月的發(fā)生的一宗內(nèi)幕交易案件中，竟涉及到證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員，同時(shí)還是兄弟倆聯(lián)手搞內(nèi)幕交易的典型。

兄弟倆聯(lián)手搞內(nèi)幕

根據(jù)相關(guān)資料顯示，L、Y兄弟涉嫌內(nèi)幕交易“XX”案。值得注意的是，兄弟二人竟然同為證券從業(yè)人員，其中，L利用其負(fù)責(zé)、承攬上市公司購買資產(chǎn)項(xiàng)目或非公開發(fā)行項(xiàng)目的信息便利，與其弟控制利用他人賬戶買入相關(guān)股票，在2013年至2015年間涉嫌3次內(nèi)幕交易。

不過，雖然兄弟二人鋌而走險(xiǎn)大搞內(nèi)幕交易，結(jié)果卻不怎么樣。其中2013年交易“XX”虧損12.60萬元，2014年交易“XXX”虧損486.7元；僅在2015年交易“XXX”獲利44.69萬元。

證監(jiān)會(huì)擬沒收其違法所得44.69萬元，并對(duì)3次內(nèi)幕交易行為共處以254.08萬元罰款，同時(shí)對(duì)二人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

案件中，令人唏噓的是，L、Y身為證券公司總經(jīng)理助理、營(yíng)業(yè)部銷售總監(jiān)，可謂是“錢”途無量，完全是“不差錢”的主，卻因?yàn)橐粫r(shí)貪念而蒙蔽了雙眼。值得注意的是，兄弟倆大費(fèi)周章，三次內(nèi)幕交易卻虧損兩次。一方面按照國(guó)家《證券法》相關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人的近親屬或者其他關(guān)系親密的人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣與信息相關(guān)的股票，交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，屬內(nèi)幕交易。另一方面，即使從事內(nèi)幕交易賠了錢，仍然需要承擔(dān)法律責(zé)任。如果證券交易成交金額累計(jì)在50萬元以上的，或者獲利（避免損失）數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的還將構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，被追究刑事責(zé)任?？尚Φ氖?，在調(diào)查期間，L、Y為逃脫罪責(zé)，都辯稱沒有利用相關(guān)信息獲利，還企圖通過利用親屬“頂包”的方式，謊稱涉案賬戶都是由其他親屬控制、交易，兩兄弟完全不知情，但終究逃避不開法律的懲處。這也提醒內(nèi)幕信息知情人，一定要守住職業(yè)道德的紅線和法律規(guī)定的底線，管好“自己”和“身邊人”！

執(zhí)業(yè)路上勿忘初心

如此鮮活的案例警示著我們，一念之差，千古之恨，在所查處的內(nèi)幕交易和利用未公開信息交易案件中，當(dāng)事人多為領(lǐng)導(dǎo)干部、公司高管、資深專業(yè)人士，他們的工作比一般人更能接觸到核心信息，而核心信息卻成了他們傾斜貪欲天平的砝碼。本案中的L，七零后，在了解他的人眼中，L從小家庭和睦，弟弟Y比L小三歲，二人同為XX證券員工，是普通家庭走出來的孩子，在學(xué)生階段是學(xué)業(yè)優(yōu)秀的好學(xué)生。畢業(yè)進(jìn)入了證券行業(yè)，同錢打交道，誘惑越來越大，終于聰明反被聰明誤，以為搞點(diǎn)小動(dòng)作監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)不了。但最終還是落得“終身證券市場(chǎng)禁入措施，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)”的下場(chǎng)——L、Y本該在自己的職業(yè)和專業(yè)領(lǐng)域繼續(xù)譜寫奮斗的軌跡，但因“內(nèi)幕交易”兄弟倆的奮斗史戛然而止。

市場(chǎng)主體根據(jù)規(guī)則作出利益最大化的選擇很正常，但關(guān)鍵是L、Y漸漸忘記了初心，失去了對(duì)市場(chǎng)法則的敬畏。隨著個(gè)人影響力的提升，人就會(huì)漸漸膨脹起來，高估自己的能力，不自覺的利用規(guī)則漏洞套利，在金錢面前真相變得模糊起來。還有一些曾經(jīng)風(fēng)光無限的資本市場(chǎng)大佬，因資本市場(chǎng)的游戲規(guī)則到達(dá)人生之巔，同樣也會(huì)因?yàn)樽晕遗蛎浻庠搅艘?guī)則邊界淪為階下囚。打敗L和Y的不是這個(gè)市場(chǎng)，而是L、Y自己的貪婪。面前金錢，人性被高度異化為貪婪，走著走著就忘記了為什么出發(fā)，走著走著就被燈紅酒綠，高朋滿座迷失了雙眼，走著走著就走入了自我毀滅之路。L、Y終究沒能逃出這個(gè)魔咒?？梢灶A(yù)見，在資本市場(chǎng)中依然會(huì)有很多人前赴后繼，但每個(gè)趕路的人在迷離的時(shí)候多想想自己為什么目的出發(fā)。

不忘初心，方得始終。