嚴(yán)懲忽悠式重組 證監(jiān)會頂格處罰九好集團(tuán)

4月21日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了對“忽悠式”重組公司九好集團(tuán)的處罰決定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對九好集團(tuán)、鞍重股份及主要責(zé)任人員實施頂格處罰，同時對九好集團(tuán)造假行為主要責(zé)任人員采取市場禁入。張曉軍透露，證監(jiān)會還在對本案中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為深挖嚴(yán)查。

張曉軍表示，證監(jiān)會日前組織專門執(zhí)法力量迅速查辦九好集團(tuán)“忽悠式重組”案。在召開聽證會后兩周內(nèi)完成對當(dāng)事人陳述申辯意見的復(fù)核，并最終作出行政處罰決定及市場禁入決定。九好集團(tuán)實際控制人郭叢軍對違法事實予以承認(rèn)，表示接受處罰并在聽證會現(xiàn)場撤回聽證申請。鞍重股份及全體責(zé)任人員均未要求聽證，除一名獨立董事之外的其他責(zé)任人員表示不陳述申辯。

張曉軍介紹，浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司(現(xiàn)更名為九好網(wǎng)絡(luò)科技集團(tuán)有限公司)虛增2013~2015年服務(wù)費收入2.6億余元，虛增2015年貿(mào)易收入57萬余元，虛構(gòu)銀行存款3億元。為掩飾資金缺口，借款購買理財產(chǎn)品或定期存單，并立即為借款方關(guān)聯(lián)公司質(zhì)押擔(dān)保。九好集團(tuán)通過上述種種惡劣手段，將自己包裝成價值37.1億元的“優(yōu)良”資產(chǎn)，與鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司聯(lián)手進(jìn)行“忽悠式”重組，以期達(dá)到重組上市之目的。九好集團(tuán)及鞍重股份的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。

張曉軍指出，九好集團(tuán)等在重組上市過程中的信息披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣，違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會對九好集團(tuán)、鞍重股份及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰，對本案違法主體罰款合計439萬元；同時對九好集團(tuán)造假行為主要責(zé)任人員郭叢軍、宋榮生等人采取終身市場禁入以及5~10年不等的市場禁入。

張曉軍透露，目前，證監(jiān)會相關(guān)部門正在對本案中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為深挖嚴(yán)查，一旦查實，堅決予以懲處。