前發(fā)審委員馮小樹(shù)被罰沒(méi)5億元 曾擔(dān)任發(fā)審委員逾兩年

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每經(jīng)記者 宋思艱 每經(jīng)編輯 張海妮

今日（4月21日），證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在例行的新聞發(fā)布會(huì)上表示，中央巡視組對(duì)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展專項(xiàng)巡視期間，向證監(jiān)會(huì)移交了前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹(shù)涉嫌違法買(mǎi)賣(mài)股票的相關(guān)線索。

經(jīng)調(diào)查審理，證監(jiān)會(huì)查明，馮小樹(shù)先后以岳母、配偶之妹名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計(jì)達(dá)到2.51億元，獲利金額達(dá)2.48億元。最終，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收馮小樹(shù)違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時(shí)，對(duì)馮小樹(shù)采取終身市場(chǎng)禁入措施。

擔(dān)任發(fā)審委委員長(zhǎng)達(dá)兩年零四個(gè)月

證監(jiān)會(huì)在表述馮小樹(shù)身份時(shí)的用詞是“前深交所工作人員”，那么，馮小樹(shù)以前在深交所究竟是做什么工作的？

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，公開(kāi)信息顯示，馮小樹(shù)曾擔(dān)任深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)。

2004年12月30日，證監(jiān)會(huì)第七屆股票發(fā)審委成立，馮小樹(shù)成為7名新任委員之一，彼時(shí)其身份是深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)。

之后，馮小樹(shù)續(xù)任第八屆發(fā)審委委員。按照證監(jiān)會(huì)的表述，“由于股權(quán)分置改革停止新股發(fā)行的原因，第七屆發(fā)審委委員全體續(xù)聘為第八屆發(fā)審委委員。”2006年5月新老劃斷后，第八屆發(fā)審委委員工作到2007年4月底，維持了一年的工作時(shí)間。

換言之，從2004年12月30日到2007年4月底，馮小樹(shù)擔(dān)任發(fā)審委兼職委員長(zhǎng)達(dá)兩年零四個(gè)月。

按照《證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的規(guī)定，發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。

曾在深交所兩部門(mén)先后擔(dān)任副總監(jiān)

深交所官網(wǎng)信息顯示，2007年~2008年，馮小樹(shù)的身份仍然是發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)。第七、第八屆發(fā)審委員的簡(jiǎn)歷顯示，馮小樹(shù)具有經(jīng)濟(jì)師職稱，是工商管理碩士。

此后，在公開(kāi)信息中，馮小樹(shù)的職務(wù)身份描述有了變化。

在浙江大學(xué)管理學(xué)院校友分會(huì)2012年5月公布的第二屆理事會(huì)名單中，馮小樹(shù)成為理事之一，對(duì)其職務(wù)的表述是：深交所中小板塊部副總監(jiān)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者根據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，馮小樹(shù)作為第七屆和第八屆發(fā)審委兼職委員時(shí)，參與審核了4家公司增發(fā)申請(qǐng)（1家未通過(guò)、3家通過(guò)）、35家公司首發(fā)申請(qǐng)（6家未通過(guò)、2家取消審核、27家通過(guò)）、5家公司可轉(zhuǎn)債申請(qǐng)（1家未通過(guò)、4家通過(guò)）、1家公司可分離債申請(qǐng)（通過(guò)）。