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證監(jiān)會(huì):前發(fā)審委員馮小樹(shù)違法買(mǎi)賣(mài)股票被罰4.99億元

證監(jiān)會(huì) 2017-04-21 16:53:29

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月21日表示,日前證監(jiān)會(huì)組織專(zhuān)門(mén)執(zhí)法力量迅速查辦了九好集團(tuán)“忽悠式重組”案,對(duì)九好集團(tuán)做出行政處罰和市場(chǎng)禁入的決定;證監(jiān)會(huì)發(fā)布期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法和配套文件,將給予過(guò)渡期,于2017年10月1日?qǐng)?zhí)行;證監(jiān)會(huì)查處交易所干部買(mǎi)賣(mài)股票行為,前發(fā)審委員馮小樹(shù)違法買(mǎi)賣(mài)股票被罰沒(méi)4.99億。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月21日表示,日前證監(jiān)會(huì)組織專(zhuān)門(mén)執(zhí)法力量迅速查辦了九好集團(tuán)“忽悠式重組”案,對(duì)九好集團(tuán)做出行政處罰和市場(chǎng)禁入的決定;證監(jiān)會(huì)發(fā)布期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法和配套文件,將給予過(guò)渡期,于2017年10月1日?qǐng)?zhí)行;證監(jiān)會(huì)查處交易所干部買(mǎi)賣(mài)股票行為,前發(fā)審委員馮小樹(shù)違法買(mǎi)賣(mài)股票被罰沒(méi)4.99億。

前深交所人員違法買(mǎi)賣(mài)股票被嚴(yán)懲 罰沒(méi)款總計(jì)4.99億元

前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹(shù)涉嫌違法買(mǎi)賣(mài)股票,日前被證監(jiān)會(huì)作出嚴(yán)肅懲處,罰沒(méi)款總計(jì)達(dá)到4.99億元。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今日對(duì)該案相關(guān)情況進(jìn)行了通報(bào)。

他介紹,中央第7巡視組對(duì)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)巡視期間,向證監(jiān)會(huì)移交了前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹(shù)涉嫌違法買(mǎi)賣(mài)股票的相關(guān)線(xiàn)索。證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)相關(guān)線(xiàn)索高度重視,要求予以徹查。

經(jīng)調(diào)查審理,通過(guò)對(duì)復(fù)雜的商業(yè)架構(gòu)進(jìn)行層層剖析,對(duì)繁復(fù)的資金往來(lái)情況抽絲剝繭,證監(jiān)會(huì)查明,馮小樹(shù)先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司,并在公司上市后拋售股票獲利巨額利益,其交易金額累計(jì)達(dá)到2.51億元,獲利金額達(dá)2.48億元。

張曉軍表示,馮小樹(shù)作為承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管干部,知法犯法,以他人名義在公司上市前突擊入股,上市后賣(mài)出股票獲取利益,違反了證券法第43條關(guān)于證券交易所從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的相關(guān)規(guī)定,嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)管理秩序。

依據(jù)證券法第199條規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收馮小樹(shù)違法所得2.48億元,并頂格處以2.51億元罰款。同時(shí),對(duì)馮小樹(shù)采取終身市場(chǎng)禁入措施。

張曉軍說(shuō),證監(jiān)會(huì)對(duì)馮小樹(shù)違法買(mǎi)賣(mài)股票行為的查處,不折不扣落實(shí)了中央巡視整改意見(jiàn),充分體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)打鐵還需自身硬的責(zé)任意識(shí)與勇于直面問(wèn)題的使命擔(dān)當(dāng)。證監(jiān)會(huì)將秉持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管原則,對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì),牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)。對(duì)系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息,依法嚴(yán)厲懲處,持續(xù)加大問(wèn)責(zé)力度,正人先正己,推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展,堅(jiān)定維護(hù)金融秩序,促進(jìn)金融業(yè)安全運(yùn)行。

證監(jiān)會(huì)對(duì)九好集團(tuán)做出行政處罰和市場(chǎng)禁入的決定

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍21日表示,日前證監(jiān)會(huì)組織專(zhuān)門(mén)執(zhí)法力量迅速查辦了九好集團(tuán)“忽悠式重組”案,在召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)后兩周內(nèi)完成了對(duì)當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)的復(fù)核,并最終作出了行政處罰及市場(chǎng)禁入決定。

九好集團(tuán)實(shí)際控制人郭叢軍對(duì)違法事實(shí)予以承認(rèn),表示接受處罰并在聽(tīng)證會(huì)現(xiàn)場(chǎng)撤回了聽(tīng)證申請(qǐng)。鞍重股份及全體責(zé)任人員均未要求聽(tīng)證,除一名獨(dú)立董事之外的其他責(zé)任人員表示不陳述申辯。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,九好集團(tuán)等在重組上市過(guò)程中的信息披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣,違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)九好集團(tuán)、鞍重股份及主要責(zé)任人員作出頂格處罰,對(duì)本案違法主體的罰款合計(jì)達(dá)到439萬(wàn)元;同時(shí)對(duì)九好集團(tuán)造假行為主要責(zé)任人郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人采取終身市場(chǎng)禁入以及5到10年不等的市場(chǎng)禁入。

張曉軍表示,目前證監(jiān)會(huì)正在對(duì)本案中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的行為深挖嚴(yán)查,違法行為一旦查實(shí)將堅(jiān)決予以懲處。

證監(jiān)會(huì):期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法10月1日施行

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月21日表示,證監(jiān)會(huì)發(fā)布期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法和配套文件,考慮到行業(yè)適應(yīng)性和市場(chǎng)承受力,為確保辦法及其配套文件平穩(wěn)實(shí)施,將給予過(guò)渡期,于2017年10月1日?qǐng)?zhí)行實(shí)施,期貨公司應(yīng)根據(jù)自身資本結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度,建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系,全面提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管,促進(jìn)期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),對(duì)現(xiàn)行凈資本監(jiān)管制度進(jìn)行了修訂,并提升為部門(mén)規(guī)章,同時(shí),制定了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制與報(bào)送指引》,作為實(shí)施該規(guī)章的配套文件。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法,10月1日起施行。張曉軍表示,本次調(diào)整有四方面內(nèi)容,一是提高最低凈資本要求至3000萬(wàn)元,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范;二是按照流動(dòng)性、可回收性和風(fēng)險(xiǎn)度大小進(jìn)一步細(xì)化資產(chǎn)調(diào)整比例,提高凈資本計(jì)算的科學(xué)性;三是調(diào)整資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備集體范圍和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn),提升風(fēng)險(xiǎn)覆蓋全面性;四是進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求,加大監(jiān)管力度。證監(jiān)會(huì)還表示,對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為采取高壓態(tài)勢(shì)。

 

責(zé)編 李語(yǔ)涵

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證監(jiān)會(huì)行政處罰九好集團(tuán) 嚴(yán)懲交易所違法買(mǎi)賣(mài)股票人員

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