深交所：加快創(chuàng)業(yè)板改革 推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點

深交所17日發(fā)布總經(jīng)理工作報告稱，下一步加快創(chuàng)業(yè)板改革。推動落實“十三五”規(guī)劃關(guān)于“深化創(chuàng)業(yè)板改革”的要求，努力增加創(chuàng)新企業(yè)供給，推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點，把創(chuàng)業(yè)板服務(wù)對象向產(chǎn)業(yè)前端推進，向企業(yè)最需要資本市場支持的階段推進。發(fā)展壯大中小企業(yè)板，激發(fā)主板新動能。進一步支持中小金融企業(yè)、先進制造業(yè)發(fā)行上市。積極服務(wù)國企改革，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，打造深市主板市場化藍籌聚集地。積極發(fā)展固定收益和基金產(chǎn)品市場。穩(wěn)妥推進衍生品市場建設(shè)。

多年的市場建設(shè)經(jīng)驗告訴我們，深交所改革發(fā)展各項工作必須根植于實體經(jīng)濟，服務(wù)國家戰(zhàn)略大局，立足國情市情，堅持穩(wěn)中求進。面對經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革新任務(wù)，我們一定努力把握機遇，勇于擔(dān)當(dāng)，堅持市場化、法治化、國際化發(fā)展方向，履行好一線監(jiān)管職責(zé)，維護好市場秩序，努力實現(xiàn)監(jiān)管、發(fā)展、服務(wù)、技術(shù)和管理的全面提升，進一步增強深交所核心競爭力和國際影響力。

(一)力爭監(jiān)管領(lǐng)先。我們將深入落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，筑牢市場第一道防線。一是推行“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。通過制度建設(shè)、業(yè)務(wù)督導(dǎo)、現(xiàn)場檢查等措施，強化會員對客戶交易行為的管理責(zé)任，充分發(fā)揮會員在維護市場秩序中的作用。二是建立現(xiàn)場檢查機制。組建專門檢查隊伍，通過專項檢查等方式，著力解決一線監(jiān)管中的突出問題。三是提高上市公司監(jiān)管效能。以提高透明度為中心，拓寬行業(yè)信息披露指引覆蓋面，深入推進分類監(jiān)管，堅決整治高送轉(zhuǎn)配合減持、“忽悠式”重組等市場亂象。四是推進科技監(jiān)管、智能監(jiān)管。充分運用大數(shù)據(jù)與現(xiàn)代信息技術(shù)，推進新一代監(jiān)察系統(tǒng)、新一代信息平臺建設(shè)，健全市場交易動態(tài)監(jiān)控指標(biāo)體系，逐步實現(xiàn)用現(xiàn)代技術(shù)管理現(xiàn)代市場，補齊監(jiān)管技術(shù)短板。

(二)力爭發(fā)展領(lǐng)先。以多層次市場體系建設(shè)為主線，以發(fā)展創(chuàng)業(yè)板為重點，圍繞市場產(chǎn)品體系建設(shè)，積極推動市場改革取得突破，努力將深交所打造成創(chuàng)新資本形成中心。一是加快創(chuàng)業(yè)板改革。推動落實“十三五”規(guī)劃關(guān)于“深化創(chuàng)業(yè)板改革”的要求，努力增加創(chuàng)新企業(yè)供給，推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點，把創(chuàng)業(yè)板服務(wù)對象向產(chǎn)業(yè)前端推進，向企業(yè)最需要資本市場支持的階段推進。二是發(fā)展壯大中小企業(yè)板，激發(fā)主板新動能。進一步支持中小金融企業(yè)、先進制造業(yè)發(fā)行上市，全面提升中小企業(yè)板服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。積極服務(wù)國企改革，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，打造深市主板市場化藍籌聚集地。三是積極發(fā)展固定收益和基金產(chǎn)品市場。做大做強核心ETF產(chǎn)品，穩(wěn)妥推進PPP、綠色債、雙創(chuàng)債以及債市雙向開放，引導(dǎo)資金流向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實體。四是穩(wěn)妥推進衍生品市場建設(shè)。推動深市股票ETF期權(quán)試點平穩(wěn)啟動，在做好風(fēng)險管控的前提下，逐步探索建設(shè)適應(yīng)深市特點的衍生品市場。

(三)力爭服務(wù)領(lǐng)先。充分發(fā)揚深交所注重服務(wù)的優(yōu)良傳統(tǒng)，推動市場服務(wù)模式轉(zhuǎn)型升級，建立更加貼合實體經(jīng)濟需要，更好支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的服務(wù)體系。一是提升科技金融服務(wù)手段。深化“高新區(qū)科技金融信息平臺”功能，啟動“區(qū)域性市場服務(wù)平臺”建設(shè)，形成覆蓋全國高新區(qū)和區(qū)域性市場的兩張網(wǎng)絡(luò)，為精準(zhǔn)服務(wù)、高效服務(wù)、全面服務(wù)提供新的抓手。二是拓展跨境服務(wù)。發(fā)揮深交所市場體系、區(qū)位和技術(shù)優(yōu)勢，對接“一帶一路”國家戰(zhàn)略，為企業(yè)走出去提供更加有效的服務(wù)工具。加強與境外交易所合作，推動更大范圍、更深層次的互聯(lián)互通。三是加大投資者服務(wù)力度。以維護投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益為核心，持續(xù)優(yōu)化“六位一體”服務(wù)平臺，創(chuàng)新投資者服務(wù)和教育機制，打造深交所公共服務(wù)新優(yōu)勢。

(四)力爭技術(shù)領(lǐng)先。面對大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等科技浪潮，我們將積極布局、主動作為。一是保持技術(shù)優(yōu)勢。密切跟蹤境外市場最新實踐，對前沿科技進行深入研究，加大投入、加快落地，將先進技術(shù)融入到現(xiàn)有技術(shù)框架和應(yīng)用體系，全面提升技術(shù)引領(lǐng)能力。二是打通技術(shù)和監(jiān)管。推動建立以服務(wù)監(jiān)管為目標(biāo)的技術(shù)體系，運用最新技術(shù)手段，解決監(jiān)管面臨的實際問題，有序推動重點監(jiān)管系統(tǒng)落地。三是推進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。盡快啟動南方中心二期建設(shè)和濱海數(shù)據(jù)中心升級改造，為建設(shè)安全、先進、高效的技術(shù)體系提供支撐。

(五)力爭管理領(lǐng)先。始終堅持依法治所、從嚴(yán)治所，力爭在內(nèi)部規(guī)范管理上立標(biāo)桿、做表率。一是講政治、顧大局。強化“四個意識”，特別是核心意識和看齊意識，堅定不移地維護黨中央權(quán)威，堅決貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場的方針政策，堅決落實會黨委、所黨委的決策部署，確保黨對交易所事業(yè)的絕對領(lǐng)導(dǎo)。二是加強執(zhí)行力建設(shè)。完善督辦和考核制度，確保理事會決策事項有效落地，尊重支持監(jiān)事會發(fā)揮監(jiān)督作用，積極為各專門委員會工作創(chuàng)造良好條件。三是實施人才強所戰(zhàn)略。探索多渠道選人用人機制，優(yōu)化人才成長培養(yǎng)制度，建立優(yōu)秀人才快速成長機制和專業(yè)技術(shù)高管序列，為交易所事業(yè)發(fā)展提供強有力的人才保障。四是抓好權(quán)力監(jiān)督與制約。加強對重點領(lǐng)域、重要部門、關(guān)鍵崗位的日常監(jiān)督和管控，建立常態(tài)化問責(zé)機制，形成有效的權(quán)力制約機制和廉政風(fēng)險防控體系。