新三板調(diào)層大考前夕 主辦券商核查掛牌公司大股東及董監(jiān)高違規(guī)情況

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從多家券商處獲悉，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求主辦券商對(duì)掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、現(xiàn)任董監(jiān)高2016年5月1日至2017年4月20日期間的違規(guī)處罰情況進(jìn)行核查，并及時(shí)督促掛牌公司履行信息披露義務(wù)。記者致電多家掛牌公司董秘，他們均表示已經(jīng)收到了該通知，目前正在積極將相關(guān)情況反饋給主辦券商。

一家南方地區(qū)的大型券商督導(dǎo)人員告訴記者，從去年開(kāi)始，監(jiān)管層要求券商對(duì)多項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾，而本次則專(zhuān)門(mén)針對(duì)掛牌公司及控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高違規(guī)處罰情況進(jìn)行核查。

核查四類(lèi)違規(guī)處罰情況

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從多家券商獲悉，日前接到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通知，通知要求核查掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員2016年5月1日以來(lái)是否存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰、正在接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、正在接受司法機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹?、受到刑事處罰等四類(lèi)情形。

記者了解到，存在上述情形的掛牌公司需要將處罰和調(diào)查的相關(guān)情況報(bào)送給主辦券商，而不存在上述情形的掛牌公司也要向主辦券商提交承諾函。記者致電多家掛牌公司董秘，他們均表示已經(jīng)收到了該通知，目前正在積極將相關(guān)情況反饋給主辦券商。

值得一提的是，股轉(zhuǎn)要求主辦券商通過(guò)多種渠道對(duì)掛牌公司相關(guān)處罰信息進(jìn)行檢索核查，并核實(shí)相關(guān)重大信息是否已經(jīng)及時(shí)披露。如果公司存在上述重大事項(xiàng)卻未披露的，券商應(yīng)及時(shí)督促掛牌公司補(bǔ)充披露。此外，雖然此次核查時(shí)間段為2016年5月1日至今，但如果發(fā)現(xiàn)有在此之前的違規(guī)處罰信息或其他重大事項(xiàng)未披露，應(yīng)特別注明并報(bào)告。而掛牌公司原董監(jiān)高受到處罰但已離任的，也需要備注標(biāo)明。

一家南方地區(qū)的大型券商督導(dǎo)人員告訴記者，從去年開(kāi)始每年都有專(zhuān)項(xiàng)核查，前段時(shí)間券商還在做自查自糾工作，但主要是與推薦掛牌、股票發(fā)行等內(nèi)容有關(guān)，而這一次是專(zhuān)門(mén)針對(duì)掛牌公司及股東高管違規(guī)處罰情況進(jìn)行專(zhuān)門(mén)核查。該督導(dǎo)人員表示，掛牌公司受到證監(jiān)會(huì)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管或處罰，作為重大事項(xiàng)一般都會(huì)進(jìn)行信息披露，而且在監(jiān)管層有備案，比較容易掌握。至于司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘咝淌绿幜P的，主辦券商則需要進(jìn)一步核查。

涉及“沖層”、“保層”紅線

截至4月17日，新三板共有11079家掛牌公司，如此龐大的市場(chǎng)體量下，違規(guī)甚至違法現(xiàn)象偶有發(fā)生。就在日前，御心堂（870748,OC）多名管理人員涉嫌詐騙被刑事拘留，實(shí)控人被公安部門(mén)控制，主辦券商連發(fā)三次風(fēng)險(xiǎn)提示。公告顯示，主辦券商此前多次與公司聯(lián)系調(diào)查未果，最終從公司的其他股東和實(shí)控人代理律師處了解到具體情況。

記者注意到，掛牌公司及其控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高近一年內(nèi)是否違規(guī)受到處罰并非小事，將直接關(guān)系到公司的創(chuàng)新層資格。

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，擬進(jìn)入創(chuàng)新層或維持創(chuàng)新層資格的公司，最近12個(gè)月不能存在以下情形：一是掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶(hù)交易等自律監(jiān)管措施合計(jì)3次以上的，或者被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施；二是掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)；三是掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。