證監(jiān)會：投服中心將對違法公司行使訴訟權(quán) 這家公司已被盯上

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋思艱    

每經(jīng)記者 宋思艱 每經(jīng)編輯 宋思艱

今日（4月14日）下午，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會批準了中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）報送的《擴大持股行權(quán)試點方案》，將持股行權(quán)試點區(qū)域從上海、廣東（不含深圳）、湖南三個地區(qū)擴展至全國。同時證監(jiān)會表示，投服中心將對一些違法公司積極行使包括訴訟權(quán)在內(nèi)的權(quán)利。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，近一年多來，投服中心多次現(xiàn)身一些上市公司股東會并提問，同時也對一些涉及上市公司的熱點事件頻頻發(fā)聲。那么，這家機構(gòu)有何背景？主要在開展哪些工作？

投服中心曾提起證券支持訴訟

證監(jiān)會在今日下午發(fā)布的消息中特別指出，投資者服務中心將對法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定有明確要求，但上市公司未落實或落實不到位，從而涉嫌侵害中小股東知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)和救濟權(quán)等權(quán)益的事項，積極行使建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、訴訟權(quán)等無持股比例和時間限制的權(quán)利。

那么，投服中心為何得到證監(jiān)會如此大力的支持？這與國務院辦公廳曾經(jīng)發(fā)布的文件有關(guān)。

2013年12月25日，國務院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（以下簡稱《投資者保護意見》），其中提到要保障中小投資者知情權(quán)、健全中小投資者投票機制、建立多元化糾紛解決機制、健全中小投資者賠償機制。

在2015年1月召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，時任證監(jiān)會主席肖鋼表示，要繼續(xù)落實國辦《投資者保護意見》，研究出臺持股行權(quán)試點管理辦法。 

在2016年1月召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，肖鋼表示，要創(chuàng)新投資者保護和服務方式，運用市場化手段，開展持股行權(quán)試點。

2016年2月19日，證監(jiān)會宣布，將于近期開展持股行權(quán)試點。“投資者服務中心將在上海、廣東（不含深圳）、湖南三個區(qū)域開展持股行權(quán)試點，依法購買持有試點區(qū)域所有上市公司每家1手（100股）A股股票（持有后原則上不再進行買賣），以普通股東身份依法行使權(quán)利，通過示范效應提升中小投資者股權(quán)意識，引導中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)，督促上市公司規(guī)范運作。”

2016年7月2日，在萬科復牌前夜，投服中心發(fā)表聲明稱：中小投資者合法權(quán)益必須得到維護，同時還向涉事各方提出三大問題，其中之一是： 寶能購買萬科的資金，是財務投資還是戰(zhàn)略投資？是受限制資金還是不受限制資金？前者涉及寶能入駐萬科的定位；后者涉及股權(quán)行使的正當性。

2017年1月初，ST慧球（600556，SH）“1001項奇葩議案”震驚資本市場。1月8日，投服中心向ST慧球董事會及相關(guān)責任人提出四大質(zhì)詢，第一個質(zhì)詢就是：董事會忠實勤勉的義務和操守何在？投服中心當時還表示，將持續(xù)關(guān)注事態(tài)進展，適時采取參加股東大會、提起訴訟等措施，以維護中小股東合法權(quán)益。

2017年1月23日，上海一中院公開審理了原告劉某等訴被告匹凸匹（600696，SH）及實控人鮮言等八名高管的證券虛假陳述糾紛案。該案被稱為國內(nèi)首例證券支持訴訟，即首次由證券金融類公益機構(gòu)（投服中心）支持投資者向上市公司及其實控人提起證券賠償訴訟并出庭。

投服中心正支持中小投資者索賠上海綠新

從以上信息可以看出，投服中心背景不凡。那么，投服中心到底有什么背景？

首先，投服中心董事長為芮躍華，系全國人大代表，西南財大經(jīng)濟學博士。

芮躍華曾任湖北證監(jiān)局局長，目前還有一個身份是證券投資者保護基金有限公司執(zhí)行董事。

其次，記者在企業(yè)信用系統(tǒng)的查詢顯示，投服中心的五大股東各個來頭不小，分別是：上交所、深交所、上海期交所、中金所和中國結(jié)算。

不過，來頭這么大的投服中心運行以來，卻一直讓人感到有點神秘，因為網(wǎng)上找不到其官方網(wǎng)站。

今日下午，在證監(jiān)會發(fā)言人表示持股行權(quán)試點將擴展到全國范圍后，《每日經(jīng)濟新聞》記者立即致電投服中心，投服中心工作人員對記者表示，目前確實暫無官網(wǎng)和官方微博，但有一個名為“投資者視窗”的微信公眾號，以后也會逐步推出官方網(wǎng)站。

記者隨后查閱了投服中心微信公眾號，注意到該公眾號第一篇文章刊發(fā)于2016年4月21日，內(nèi)容是“一周證券交易結(jié)算資金余額及變動情況”，直到2016年5月12日，微信公眾號發(fā)布了一篇“投服中心‘首秀’股東大會”的文章，文章稱，2016年5月11日，投服中心以股東身份參加了柘中股份（002346，SZ）股東大會，是其成立以來，首次參加上市公司股東大會。

▲左二為投服中心董事長芮躍華，左三為投服中心副總經(jīng)理徐明 來源：投資者視窗

值得注意的是，投服中心董事長芮躍華、副總經(jīng)理徐明雙雙出席上述股東大會，芮躍華還代表投服中心在柘中股份股東大會上行使了投票權(quán)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，昨日（4月13日），投服中心在官方微信號上發(fā)布文章稱，3月17日，投服中心啟動了全國第三例證券支持訴訟，首次在全國范圍內(nèi)公開征集因上海綠新包裝材料科技股份有限公司（現(xiàn)更名為上海順灝新材料可以股份有限公司，股票代碼：002565，股票簡稱：順灝科技）虛假陳述受損的中小投資者，向公司實控人王丹等責任主體索賠。征集截止日期為4月17日。

投服中心特別提示：證券支持訴訟具有公益性，投服中心公益律師或工作人員幫投資者打官司，投資者不需承擔律師代理費用，只需自行承擔案件受理費等訴訟費用。一旦勝訴，投資者將按法定程序獲得賠償，投服中心不收取額外費用。