老鼠倉你都做虧？“腦殘?zhí)潛p戶”集中亮相

上周末不大不小的證券圈有一位名叫敖翔的仁兄，悲劇性地成為圈內(nèi)笑柄，一方面是因為此人利欲熏心知法犯法，身為證券從業(yè)人員還假借他人賬戶炒股票，另一方面，此人機關(guān)算盡鋌而走險也要炒股，可水平實在堪憂，累計交易了逾5000萬元之后，一算賬還虧了14萬。

不過，盯著敖翔嘲笑其實不是很厚道。因為在證監(jiān)會的“小黑屋”里，比他炒股更菜的多的是！

資本市場上的各種非法牟利手段并不新鮮，那些企圖非法牟利卻落得個“不賺反虧還被罰”下場的，則是“大寫的尷尬”。今天，本報記者就給大家盤點一下這些偷雞不成蝕把米的“出糗者”。

糗事一號：唐漢博表叔“玩票”巨虧2.8億

市場操縱?？吞茲h博名聲在外，不久前，他就因為首起利用滬港通跨境市場操縱案非法獲利逾4188萬而被重罰。其實，唐漢博的市場操縱親友團還有一位不出名的表叔，袁海林。這位表叔跟著表侄炒股可謂屢戰(zhàn)屢勝，被查之前曾有上億收入，可一旦單飛就現(xiàn)了原形，幾乎把跟著表侄喝的湯全都倒賠了出去。

犯了什么事？

2015年6月1日至7月31日，袁海林便“單槍匹馬”控制11個賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易、虛假申報、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍光發(fā)展”價格，并反向賣出。

虧了多少？

據(jù)查，上述非法操作中袁海林累計虧損逾2.78億元。

如何處罰？

依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款。

糗事二號：80后女基金經(jīng)理老鼠倉虧8萬

基金經(jīng)理“老鼠倉”是另一種投資者深惡痛絕的違法違規(guī)行為，基金經(jīng)理枉顧投資者信任，謀取私利，稱之為碩鼠并不未過。然而，就有這樣一種基金經(jīng)理，不僅自己的產(chǎn)品管不好，連自己的老鼠倉也做虧，真不知道是貪還是蠢還是既蠢又貪。

犯了什么事？

2009年7月20日到2012年1月3日期間，時任匯豐晉信基金管理有限公司平穩(wěn)增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理的鐘小婧，根據(jù)公司授權(quán)獲得匯豐晉信管理的11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權(quán)，登陸匯豐晉信投資管理交易系統(tǒng)查詢相關(guān)基金的委托、成交流水，使用自己證券賬戶以及其具有部分控制權(quán)的張某證券賬戶，同步于或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票。

虧了多少？

鐘小婧其間共交易股票12只，累計買入成交金額324.85萬元，虧損8.45萬元。

如何處罰？

依據(jù)原《證券投資基金法》第九十七條和《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局于2014年4月22日決定，取消鐘小婧的基金從業(yè)資格，并對鐘小婧處以20萬元罰款。

糗事三號：控制17個賬戶操縱“寶鼎重工” 虧損超過380萬

犯了什么事？

同樣是利用多個賬戶企圖“玩轉(zhuǎn)市場”，到頭來卻被市場“玩了一把”。2012年10月31日至2013年7月8日期間，江蘇省蘇州市吳江以勒裝潢建材有限公司法定代表人相建康使用“相建康”普通賬戶、“相建康”信用賬戶等17個證券賬戶，利用其資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、日內(nèi)大量反向交易、互為對手方交易、盤中拉抬、打壓股價等方式交易“寶鼎重工”，影響交易價格與交易量。

虧了多少？

其間相建康賬戶組累計買入2182.87萬股，買入成交金額24464.321萬元，累計賣出1756.14股，賣出成交金額20046.67萬元。截至2013年7月8日，相建康賬戶組虧損384.58萬元。

值得一提的是，在聽證中，當事人的代理人曾提出以“賬戶資金并非全部為本人所有，部分賬戶非本人操作”、“操縱的結(jié)果是虧損”等為由請求從輕發(fā)落，不過，證監(jiān)會認為，“賬戶資金是否為當事人相建康所有、操縱的結(jié)果是否虧損，不影響操縱行為的成立。當事人及其代理人提出的陳述、申辯意見不足以改變行政處罰事先告知書的認定及處罰意見。”

如何處罰？

依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對相建康處以100萬元罰款。

糗事四號：無虧無盈也要罰

犯了什么事？

根據(jù)2016年5月26日證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書，陳岑宇與葉某嬌簽訂合作協(xié)議書，約定陳岑宇負責(zé)運營廈門聚石屹投資咨詢有限公司（以下簡稱聚石屹公司）。2015年8月3日10點56分至11點04分期間（以下簡稱操縱期間），陳岑宇通過聚石屹公司雇傭交易員，操作“葉某嬌”賬戶交易“西部證券”。

“戰(zhàn)績”如何？

在操縱期間，“葉某嬌”賬戶大量賣出委托申報量多倍于該時點買1檔申報量。同時，完全未成交的筆數(shù)占到總筆數(shù)的60%，表明“葉某嬌”賬戶大額的賣空委托在多數(shù)情況下都不能成交，這對其他投資者的判斷造成影響，加劇市場空頭氣氛，強化了“西部證券”股票價格的下跌趨勢。在操縱期間，“葉某嬌”賬戶無盈利。

如何處罰？

盡管沒有違法所得，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對陳岑宇處以100萬元罰款。

惡性操縱市場、老鼠倉、證券從業(yè)人員違法買賣股票……這些嚴重挑戰(zhàn)法律底線、嚴重侵蝕市場運行基礎(chǔ)、嚴重損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為正在被證監(jiān)會的視線牢牢鎖定。

上證報記者了解到，證監(jiān)會2016年針對上述行為已先后部署了4個批次的專項行動，共計查獲50起案件。其中，打擊“老鼠倉”是最新一批專項執(zhí)法行動，于2016年12月開展，集中部署查辦20起涉案金額巨大、違法情節(jié)惡劣的案件。據(jù)悉，就打擊和防控“老鼠倉”事宜，證監(jiān)會將進一步加強與公安機關(guān)的會商機制，探討新型案件認定標準，推動案件穩(wěn)妥移送和后續(xù)處理，并與最高法、最高檢、公安部等單位積極溝通，推動相關(guān)司法解釋盡快出臺。