難逃監(jiān)管層“火眼金睛” 證監(jiān)會全方位嚴(yán)打市場操縱

每經(jīng)編輯 許自然    

近日，有權(quán)威人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露了多宗2016年證監(jiān)會依法處罰的操縱市場案件，包括查處過程、調(diào)查細(xì)節(jié)等鮮活內(nèi)容。

通過與近年來多宗資本市場上頗具影響力的操縱市場案件對比，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2016年以來，違法主體操縱手法多樣化的趨勢越發(fā)明顯，另一大趨勢則是公安部門的大力介入，極大地震懾了操縱市場的違法主體。

證監(jiān)會聯(lián)合公安部嚴(yán)打市場操縱

2016年11月25日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在發(fā)布會上表示，證監(jiān)會稽查部門決定于近日部署開展“打擊市場操縱違法行為專項執(zhí)法行動”，將16起涉嫌市場操縱案件納入此次專項打擊行動。

值得注意的是，鄧舸表示，在此次專項打擊行動期間，證監(jiān)會將嚴(yán)格履行監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)，并與公安部門密切合作，強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法銜接工作，如發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅決移送公安機(jī)關(guān)查辦，根據(jù)案件查處情況陸續(xù)通報此次專項打擊行動工作進(jìn)展及有關(guān)典型案例。

與此同時，2016年11月28日，證監(jiān)會和公安部在深圳聯(lián)合舉辦證券違法犯罪案件執(zhí)法培訓(xùn)班，針對證券市場出現(xiàn)的新現(xiàn)象、新問題迅速反應(yīng)，已正式確定遼寧省公安廳經(jīng)偵總隊等五個證券犯罪辦案基地。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，近年來多起具有重大影響的操縱市場案件中，均有證監(jiān)會與公安部門之間密切的合作。以原國開證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明操縱市場案中，隨著案件事實的逐步清晰，證監(jiān)會調(diào)查組迅速啟動行政執(zhí)法與刑事司法的銜接工作，對主要涉案對象實施了邊控手段，防止相關(guān)人員脫逃，實現(xiàn)了及時辦理、快速移送。

在“1001項奇葩議案”中，參與調(diào)查的稽查執(zhí)法人員也曾告訴媒體人士。“稽查人員到鮮言的‘大本營’湖北荊門漢通總部取證，保安說不讓進(jìn)就不讓進(jìn)。在當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)的配合下，終于進(jìn)到辦公室。”

新手法操縱案件逐步增多

權(quán)威人士對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者介紹說：“操縱市場案件近年來呈現(xiàn)多個趨勢特點，首先是涉及新領(lǐng)域、新類型、新手法案件增多；其次是操縱手法多樣化，違法人員采用虛假申報、尾市拉抬、連續(xù)買賣、自買自賣等多種違法手段進(jìn)行市場操縱等。”

記者注意到，在任良成操縱市場案中，主要是利用大宗交易跨平臺操縱。值得注意的是，任良成之前曾在大宗交易當(dāng)日尾市拉抬股價被查處，此次又變化手法，改用大額申報、高價申報等手段在盤中拉抬股價。

在中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱“特力A”“得利斯”股票價格案中，當(dāng)事人利用傘形信托隱居幕后。此案涉及的幾十個信托賬戶大部分屬于傘形信托子賬戶，證券公司留存的只是信托公司這一層面的資料，比如賬戶名稱不顯示子賬戶名稱等，給調(diào)查賬戶實際控制關(guān)系增加了難度。

針對任良成操縱市場案，稽核人士對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者透露，由于本案涉及賬戶數(shù)量眾多，而且既有單一的連續(xù)交易操縱，又有大宗交易相關(guān)市場操縱，后期數(shù)據(jù)分析量大。針對1200多次大宗交易行為和340多只股票，調(diào)查組自創(chuàng)了指標(biāo)分析模板，綜合多項指標(biāo)篩查交易異常股票，科學(xué)判斷操縱期間，根據(jù)多項微觀指標(biāo)明確操縱行為，提高了案件認(rèn)定的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

權(quán)威人士透露，證監(jiān)會將繼續(xù)對各類市場操縱行為保持高壓態(tài)勢，對打擊操縱市場違法行為中發(fā)現(xiàn)的超比例持股、違規(guī)減持、短線交易等違法行為予以一并關(guān)注，對于符合立案標(biāo)準(zhǔn)的立即立案稽查，做到無死角監(jiān)控、嚴(yán)厲打擊，確保市場秩序健康平穩(wěn)。