李超：2017年在機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面要著力抓好這三件事

2015年發(fā)生的股市異常波動(dòng)，對(duì)整個(gè)行業(yè)有非常強(qiáng)烈的警示作用。行業(yè)這些機(jī)構(gòu)，2015年錢賺了不少，同比大幅增長(zhǎng)，但是行業(yè)的聲譽(yù)沒有同步增長(zhǎng)，甚至還有些不升反降的現(xiàn)象。這些都促使我們行業(yè)要認(rèn)真反思，實(shí)際上不少行業(yè)機(jī)構(gòu)也已經(jīng)在反思。當(dāng)然，股市的異常波動(dòng)不僅對(duì)行業(yè)是一個(gè)深刻的教訓(xùn)，實(shí)際上對(duì)監(jiān)管部門來講，也是一個(gè)沉痛的教訓(xùn)，促使我們反思監(jiān)管體制機(jī)制存在的不足，甚至還包括我們監(jiān)管理念方面還存在一些不足和偏差。

2016年以來，我會(huì)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的理念，堅(jiān)決回歸監(jiān)管本位，著力健全機(jī)構(gòu)監(jiān)管的規(guī)則體系，同時(shí)梳理和規(guī)范證券基金機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)體系，主動(dòng)遏制行業(yè)盲目擴(kuò)張、監(jiān)管套利的傾向和勢(shì)頭，促進(jìn)行業(yè)回歸本原、聚焦主業(yè)。同時(shí)，全面強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理。推動(dòng)行業(yè)建立自我約束機(jī)制，以后不能僅靠監(jiān)管部門來收拾、來處罰，自身要有這個(gè)動(dòng)力來加強(qiáng)內(nèi)控和合規(guī)。我們還要加大了監(jiān)管執(zhí)法的力度，嚴(yán)肅處理違法違規(guī)行為。全年采取了200多項(xiàng)行政監(jiān)管措施，還不包括行政處罰，涉及到了幾十家證券和基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及相關(guān)的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。

下一步，我們將按照黨中央和國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，秉持正確的監(jiān)管理念加強(qiáng)監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。2017年我們?cè)跈C(jī)構(gòu)監(jiān)管方面還要著力抓好這么幾件事：一是全面落實(shí)合規(guī)風(fēng)控的要求，練好內(nèi)功、打好基礎(chǔ)。二是以規(guī)范投行類業(yè)務(wù)為抓手，全面落實(shí)承銷保薦責(zé)任，防止病從口入，提升中介機(jī)構(gòu)自身質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)。三是不斷豐富我們的金融產(chǎn)品，更好服務(wù)廣大居民財(cái)富管理。與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)支持和鼓勵(lì)那些經(jīng)營(yíng)比較規(guī)范、能力比較突出、內(nèi)控比較有力的行業(yè)機(jī)構(gòu)，支持和鼓勵(lì)他們打造功能齊備，具有核心競(jìng)爭(zhēng)力，甚至具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一流投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。