李超：2017年在機構監(jiān)管方面要著力抓好這三件事

2015年發(fā)生的股市異常波動，對整個行業(yè)有非常強烈的警示作用。行業(yè)這些機構，2015年錢賺了不少，同比大幅增長，但是行業(yè)的聲譽沒有同步增長，甚至還有些不升反降的現(xiàn)象。這些都促使我們行業(yè)要認真反思，實際上不少行業(yè)機構也已經(jīng)在反思。當然，股市的異常波動不僅對行業(yè)是一個深刻的教訓，實際上對監(jiān)管部門來講，也是一個沉痛的教訓，促使我們反思監(jiān)管體制機制存在的不足，甚至還包括我們監(jiān)管理念方面還存在一些不足和偏差。

2016年以來，我會堅持依法全面從嚴監(jiān)管的理念，堅決回歸監(jiān)管本位，著力健全機構監(jiān)管的規(guī)則體系，同時梳理和規(guī)范證券基金機構的業(yè)務體系，主動遏制行業(yè)盲目擴張、監(jiān)管套利的傾向和勢頭，促進行業(yè)回歸本原、聚焦主業(yè)。同時，全面強化風險控制和合規(guī)管理。推動行業(yè)建立自我約束機制，以后不能僅靠監(jiān)管部門來收拾、來處罰，自身要有這個動力來加強內(nèi)控和合規(guī)。我們還要加大了監(jiān)管執(zhí)法的力度，嚴肅處理違法違規(guī)行為。全年采取了200多項行政監(jiān)管措施，還不包括行政處罰，涉及到了幾十家證券和基金監(jiān)管機構，以及相關的高級管理人員和從業(yè)人員。

下一步，我們將按照黨中央和國務院的統(tǒng)一部署，秉持正確的監(jiān)管理念加強監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。2017年我們在機構監(jiān)管方面還要著力抓好這么幾件事：一是全面落實合規(guī)風控的要求，練好內(nèi)功、打好基礎。二是以規(guī)范投行類業(yè)務為抓手，全面落實承銷保薦責任，防止病從口入，提升中介機構自身質(zhì)量和服務質(zhì)量，切實服務好實體經(jīng)濟。三是不斷豐富我們的金融產(chǎn)品，更好服務廣大居民財富管理。與此同時，中國證監(jiān)會將繼續(xù)支持和鼓勵那些經(jīng)營比較規(guī)范、能力比較突出、內(nèi)控比較有力的行業(yè)機構，支持和鼓勵他們打造功能齊備，具有核心競爭力，甚至具有國際競爭力的一流投資銀行和資產(chǎn)管理機構。