償債專(zhuān)戶(hù)缺口達(dá)1.13億 “11豫中小債”信用等級(jí)降至A+

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每經(jīng)記者 張喜威 每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 李晃

“兌付危機(jī)”警報(bào)未除，“11豫中小債”又被“風(fēng)險(xiǎn)提示”。

2月8日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布了《關(guān)于2011年河南省中小企業(yè)集合債券的風(fēng)險(xiǎn)提示函》，根據(jù)深圳證券交易所關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定，目前公眾投資者不能買(mǎi)入本期債券，持有本期債券的公眾投資者可以將本期債券賣(mài)出或持有到期。

此外，第一創(chuàng)業(yè)已于1月19日發(fā)布通知稱(chēng)，將于2017年2月17日10:00召開(kāi)本期債券的持有人會(huì)議，審議關(guān)于授權(quán)債券代理人采取相關(guān)追償措施的議案。

根據(jù)相關(guān)資料，“11豫中小債”是由河南大用實(shí)業(yè)有限公司、河南新鄉(xiāng)華宇電磁線(xiàn)有限公司、新鄉(xiāng)市起重機(jī)廠有限公司等共8家河南省中小企業(yè)，于2011年2月發(fā)行的一期中小企業(yè)集合債，發(fā)行期限為6年，發(fā)行總額為人民幣4.9億元，票面利率為7.8%。而在2014年2月16日，本期債券投資者行使回售權(quán)后，未回售債券部分總額為1.38億元，兌付日為2017年2月16日。

上述風(fēng)險(xiǎn)提示函顯示，截至公告日，本期債券的8家發(fā)行人中，林州重機(jī)集團(tuán)股份有限公司、河南平原非標(biāo)股份有限公司、安陽(yáng)市岷山有色金屬有限公司等3家發(fā)行人已將還本付息資金劃入償債專(zhuān)戶(hù)；河南大用實(shí)業(yè)有限公司、南陽(yáng)普康藥業(yè)有限公司、開(kāi)封特耐股份有限公司、河南新鄉(xiāng)華宇電磁線(xiàn)有限公司和新鄉(xiāng)市起重機(jī)廠有限公司等5家發(fā)行人仍未將還本付息資金劃入償債專(zhuān)戶(hù)，該5家發(fā)行人對(duì)應(yīng)的還本付息資金合計(jì)約1.13億元。

根據(jù)本期債券《募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，本期債券的統(tǒng)一擔(dān)保人將在債券存續(xù)期限內(nèi)繳納債券資金總額的10%作為償債風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

但截至2月8日，各統(tǒng)一擔(dān)保人只繳納了本期債券發(fā)行總額2%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，仍未繳納剩余風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且為按照約定將5家未提前劃款至償債專(zhuān)戶(hù)的發(fā)行人對(duì)應(yīng)的還本付息資金1.13億元?jiǎng)澣雰攤鶎?zhuān)戶(hù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，聯(lián)合資信還于2月8日發(fā)布公告，下調(diào)了“11豫中小債”的信用等級(jí)。

公告稱(chēng)，聯(lián)合資信決定將河南大用實(shí)業(yè)有限公司主體長(zhǎng)期信用等級(jí)由BB-調(diào)整為B，評(píng)級(jí)展望由穩(wěn)定調(diào)整為負(fù)面，將開(kāi)封特耐股份有限公司主體長(zhǎng)期信用等級(jí)由BBB調(diào)整為BB+，評(píng)級(jí)展望由穩(wěn)定調(diào)整為負(fù)面，其他發(fā)行人主體長(zhǎng)期信用等級(jí)維持不變，并將“11豫中小債”信用等級(jí)由AA調(diào)整為A+。

而根據(jù)聯(lián)合資信2016年12月出具的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告，河南新鄉(xiāng)華宇電磁線(xiàn)有限公司和新鄉(xiāng)市起重機(jī)廠有限公司兩家發(fā)行人已被終止信用等級(jí)，而南陽(yáng)普康藥業(yè)有限公司的長(zhǎng)期信用等級(jí)已經(jīng)有CCC下調(diào)為CC，評(píng)級(jí)展望為負(fù)面。