中信建投前投行總監(jiān)內(nèi)幕交易獲利28萬 一審被罰40萬獲刑1年

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每經(jīng)記者 左越 每經(jīng)編輯 張力

伴隨一份判決書的披露，中信建投前投行總監(jiān)段斌在中航電測重組過程中內(nèi)幕交易的細(xì)節(jié)也隨之展現(xiàn)。在此過程中，段斌利用內(nèi)幕消息獲利28萬余元，一審被罰40萬元并被判處有期徒刑1年，緩刑1年。

段斌曾擔(dān)任華潤雙鶴非公開發(fā)行股票項(xiàng)目主辦人、四維圖新首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦代表人。

內(nèi)幕交易獲利28萬元

根據(jù)最高法院裁判文書網(wǎng)在2016年12月29日公布的“段某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪一審刑事判決書”來看，其中提到的涉及內(nèi)幕交易當(dāng)事人正是中信建投前投行總監(jiān)段斌。

判決書稱，段斌自2009年11月起擔(dān)任中航電測IPO項(xiàng)目保薦代表人，負(fù)責(zé)督導(dǎo)事宜。

2012年12月中旬至2013年2月2日，中航電測董事長就重大資產(chǎn)重組的相關(guān)問題咨詢了作為保薦代表人的段斌，并通過段斌向某公司就聘請重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問正式詢價(jià)。在此過程中，段斌獲悉中航電測將進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，屬于內(nèi)幕信息知情人。

2013年2月6日、18日和28日，段斌借用他人證券賬戶及手機(jī)，分別使用他人及自有資金，在北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街2號某中心等地，以手機(jī)委托的方式合計(jì)買入中航電測股票4.63萬股，成交金額共計(jì)68.66萬元。

2013年3月，中航電測發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，6月13日上市公司股票復(fù)牌。根據(jù)判決書來看，段斌此前買入的中航電測股票至2013年6月18日，賬面盈利為28.62萬元。

曾參與多家上市公司項(xiàng)目

法院最終判決，段斌犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金40萬元。同時(shí)，追繳段斌違法所得28萬余元。

值得注意的是，段斌作為保薦代表人，此前曾參與多家上市公司的IPO項(xiàng)目和增發(fā)項(xiàng)目。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢四維圖新相關(guān)公告，其中披露，段斌曾為華潤雙鶴（600062）2008年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目主辦人、四維圖新首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目保薦代表人，作為項(xiàng)目主要成員參與了魯西化工（000830）2006年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目、首旅股份（600258）增發(fā)項(xiàng)目。

判決書中披露，段斌在2013年7月從券商離職，而中航電測也在當(dāng)年7月發(fā)布公告宣布公司變更持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，“擔(dān)任公司首次公開發(fā)行股票并在業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo)期的保薦代表人段斌先生因個(gè)人工作調(diào)動(dòng)原因，不再履行公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。”