名校教授內(nèi)幕交易被查 “最忙獨(dú)董”遭市場禁入十年

繼日前曝光創(chuàng)投人士傅哲寬內(nèi)幕交易之后，1月18日，證監(jiān)會一紙行政處罰決定書，又將名校教授、博士生導(dǎo)師宋常的內(nèi)幕交易及短線交易細(xì)節(jié)公之于眾。這位曾有“最忙獨(dú)董”稱號的教授被處以10年證券市場禁入。自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。 重組掮客 據(jù)行政處罰決定書顯示，宋常的內(nèi)幕交易，與他的得意門生陳某密不可分，后者是活躍于并購重組市場的掮客。 2014年10月底國發(fā)股份決定籌謀并購重組，該公司董事長潘某斌隨后赴京面見陳某，請后者引薦相關(guān)并購項(xiàng)目，陳某遂應(yīng)之。同年12月，海格通信副總經(jīng)理?xiàng)钅硩挂嗾堦惸碁槠涑鲋\劃策，以解決海格通信下屬子公司摩詰創(chuàng)新擬融資拓展業(yè)務(wù)問題。 2015年1月19日，陳某聯(lián)系楊某嵐，向其推薦國發(fā)股份，提出以摩詰創(chuàng)新股權(quán)估值置換上市公司增發(fā)的股票，獲取相應(yīng)股份。數(shù)日后，包括中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的多方代表在廣州首次接洽談判。次日，雙方初步達(dá)成合作意向。 2015年1月26日、27日，海格通信、國發(fā)股份先后宣布停牌籌劃重大事項(xiàng)。然而僅不到十個交易日，兩公司就因雙方未能在重要事項(xiàng)上達(dá)成一致意見，而終止籌劃重大事項(xiàng)。2月9日，海格通信復(fù)牌，國發(fā)股份則到3月7日才發(fā)布終止重組公告，并復(fù)牌交易。 證監(jiān)會由此認(rèn)定，上述內(nèi)幕信息形成于2014年10月29日，公開于2015年3月7日。陳某與潘某斌見面，受潘某斌之托幫助國發(fā)股份尋找重組項(xiàng)目公司，陳某推薦了海格通信的子公司摩詰創(chuàng)新，是重組項(xiàng)目的介紹人，全程參與該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，陳某為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2014年11月30日。 內(nèi)幕交易 本次被處罰的宋常是名校教授、博士生導(dǎo)師，中國注冊會計(jì)師、國際注冊審計(jì)師。2001年至2003年，陳某在攻讀工商管理碩士研究生期間，宋常為其導(dǎo)師，畢業(yè)后一直有聯(lián)系。宋常曾兼任陳某為法定代表人的上海同億富利投資管理有限公司首席經(jīng)濟(jì)顧問。 證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳某在項(xiàng)目中介業(yè)務(wù)上有賴于宋常，兩人在項(xiàng)目中有過多次合作，其中包括2013年國發(fā)股份定增。陳某平日從事項(xiàng)目中介業(yè)務(wù)，在獲取資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方或收購方信息后，多次請宋常幫忙介紹對手方，若買賣雙方有意向，二人便合作推進(jìn)并購工作。 據(jù)查，陳某為國發(fā)股份重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人，在該內(nèi)幕信息公開前，宋常與陳某有2次電話聯(lián)系。 調(diào)查顯示，宋?？刂剖褂谩八纬！?、“邢某”、“張某瑤”3個賬戶，于“國發(fā)股份”停牌前，共計(jì)買入“國發(fā)股份”93.13萬股，成交金額716.36萬元，復(fù)牌后全部賣出，扣除稅費(fèi)后共虧損41.26萬元。 證監(jiān)會認(rèn)為，涉案期間，“宋?！薄靶夏场焙汀皬埬超帯辟~戶均存在割肉其他股票然后急切買入“國發(fā)股份”的行為，委托交易該股票的金額及持倉量明顯異于其他股票交易，且3個賬戶交易“國發(fā)股份”的時點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時間高度吻合，交易行為明顯異常，故認(rèn)定其內(nèi)幕交易行為，并對宋常處以60萬元罰款。 遭禁十年 除了上述內(nèi)幕交易，宋常還在擔(dān)任部分上市公司獨(dú)董職務(wù)期間違規(guī)短線交易。這又被監(jiān)管部門查處。 證監(jiān)會同日披露的行政處罰書顯示，宋常分別在擔(dān)任盛運(yùn)股份、神霧環(huán)保和京能置業(yè)獨(dú)立董事期間，違規(guī)交易上述公司股票，頻頻觸發(fā)短線交易。 以神霧環(huán)保為例，2008年9月21日至2015年8月18日，宋常擔(dān)任神霧環(huán)保獨(dú)立董事。2015年3月13日，宋常使用“邢某”賬戶賣出“神霧環(huán)保”2萬股，成交金額41.62萬元；2015年4月2日買入“神霧環(huán)?！?000股，成交金額5.24萬元，2015年4月17日買入2萬股，成交金額55.26萬元，扣除稅費(fèi)后虧損13.42萬元。同樣，其短線交易盛運(yùn)股份、京能置業(yè)也是虧損出局。 有意思的是，宋常還曾被市場譽(yù)為“最忙獨(dú)董”，除上述3家上市公司之外，宋常還先后擔(dān)任過天鴻寶業(yè)(現(xiàn)“首開股份”)、東華科技、天地科技、當(dāng)升科技等諸多上市公司獨(dú)立董事職務(wù)。 此次證監(jiān)會對宋常采取10年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。