投服中心四問ST慧球 將適時(shí)提起訴訟維權(quán)

ST慧球“1001項(xiàng)議案”事件引發(fā)市場各界持續(xù)關(guān)注。繼日前上交所微博披露事件細(xì)節(jié)后，8日，中證中小投資者服務(wù)中心（簡稱“投服中心”）又向ST慧球董事會(huì)及相關(guān)責(zé)任人提出質(zhì)詢。在記者獲得的投服中心最新聲明中，圍繞“董事會(huì)忠實(shí)勤勉的義務(wù)和操守何在”等四大疑問，投服中心明確表達(dá)了態(tài)度?；赟T慧球目前的情況，投服中心在發(fā)出“四問”的同時(shí)，呼吁ST慧球全體股東積極行使權(quán)利，讓上市公司盡快回到正常發(fā)展軌道，并稱將持續(xù)關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，適時(shí)采取參加股東大會(huì)、提起訴訟等措施，以維護(hù)中小股東合法權(quán)益。

投服中心在聲明中指出，ST慧球的所謂“1001項(xiàng)議案”表明相關(guān)董監(jiān)高嚴(yán)重失職，股東權(quán)益因此受到極大損害，并提出四點(diǎn)質(zhì)詢：

首先，質(zhì)問董事會(huì)忠實(shí)勤勉的義務(wù)和操守何在。投服中心表示，此次泄漏的1001項(xiàng)議案數(shù)量創(chuàng)造了我國資本市場之最，且如上交所在監(jiān)管工作函中所指出的那樣，議案內(nèi)容大多邏輯混亂、前后矛盾、相互重復(fù)，此外還包括相當(dāng)數(shù)量的超越股東大會(huì)職權(quán)范圍或者強(qiáng)加股東義務(wù)的議案。

投服中心指出，《公司法》規(guī)定，董監(jiān)高人員應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)?！蛾P(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》中規(guī)定，獨(dú)立董事應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。

公開資料顯示，ST慧球董事會(huì)現(xiàn)有五位董事，分別為董事董文亮、溫利華，獨(dú)立董事李占國、劉光如、劉士林。為此，投服中心重點(diǎn)向董事長董文亮發(fā)問，一連拋出多個(gè)問題，包括提交的1001項(xiàng)議案是否依法召開董事會(huì)審議、董事會(huì)召集程序、表決過程和結(jié)果、董事尤其是三名獨(dú)董的出席情況和表決意見等。

同時(shí)，就上述三名獨(dú)立董事，投服中心亦結(jié)合其專業(yè)背景發(fā)問。如質(zhì)問法律專業(yè)的獨(dú)董劉光如，如何評(píng)價(jià)諸多涉嫌違法違規(guī)的議案；質(zhì)問會(huì)計(jì)專業(yè)人士的獨(dú)董李占國，如何評(píng)價(jià)ST慧球及十余家子公司同時(shí)向多家銀行申請(qǐng)巨額授信額度等議案。

投服中心認(rèn)為，此次事件體現(xiàn)了ST慧球管理層的“多重惡意”。對(duì)股東，董事會(huì)把持上市公司肆意妄為，嚴(yán)重侵害了廣大股東的權(quán)利；對(duì)上市公司而言，一系列違規(guī)行為讓公司淪為資本市場反面典型，被監(jiān)管部門立案調(diào)查；對(duì)監(jiān)管而言，公司董事會(huì)不斷觸碰監(jiān)管底線，漠視和挑釁法律法規(guī)。

投服中心的第二問指向監(jiān)事會(huì)如何履行監(jiān)督職責(zé)?！豆痉ā返谖迨龡l規(guī)定，“公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正”，第五十四條規(guī)定“監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議”。

據(jù)此，投服中心向ST慧球監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事發(fā)問，包括是否列席了本次董事會(huì)、對(duì)存在諸多問題的議案提出哪些質(zhì)詢或者建議、是否糾正董事及高管人員損害公司利益的行為等。

其三，董秘履職情況亦遭投服中心質(zhì)疑。投服中心指出，《公司法》規(guī)定，董秘負(fù)責(zé)上市公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，辦理信息披露事務(wù)等事宜?！渡鲜泄拘畔⑴豆芾磙k法》規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。而此次炮制出爐的1001項(xiàng)議案的披露存在多重問題且泄露于網(wǎng)絡(luò)媒介，投服中心認(rèn)為，作為信息披露事務(wù)的直接負(fù)責(zé)人，ST慧球的董秘嚴(yán)重不稱職。

最后，投服中心就ST慧球相關(guān)信息如何被泄露發(fā)問。此次相關(guān)議案和上交所的監(jiān)管函在股吧、論壇等網(wǎng)絡(luò)上全文泄露。此前，ST慧球已多次出現(xiàn)信息泄露事件?；诖耍斗行馁|(zhì)詢ST慧球董事、監(jiān)事和董秘：信息泄露如何發(fā)生、是否存在故意泄露、誰將為此擔(dān)責(zé)？

同時(shí)，投服中心還呼吁ST慧球全體股東應(yīng)積極行權(quán)，罷免相關(guān)董事、監(jiān)事，讓破壞公司治理的人擔(dān)責(zé)，讓上市公司盡快回到正常發(fā)展軌道上來。投服中心稱，將持續(xù)關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，適時(shí)采取參加股東大會(huì)、提起訴訟等措施，維護(hù)中小股東合法權(quán)益。