劉士余：嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線(xiàn)的資本大鱷

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 朱萬(wàn)平 每經(jīng)編輯 謝欣    

每經(jīng)記者 朱萬(wàn)平 每經(jīng)編輯 謝欣

1月5日下午，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息稱(chēng)，1月3日上午，證監(jiān)會(huì)主席劉士余專(zhuān)程到證監(jiān)會(huì)稽查局、稽查總隊(duì)進(jìn)行工作調(diào)研，并就進(jìn)一步做好2017年資本市場(chǎng)稽查執(zhí)法工作發(fā)表了講話(huà)。

劉士余指出，全體稽查干部要肩負(fù)起法律賦予的神圣職責(zé)，嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線(xiàn)的資本大鱷，逮鼠打狼，敢于亮劍，依法維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序，切實(shí)防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

去年被罰涉上市公司479家

劉士余在講話(huà)中表示，2016年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全體稽查干部堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，牢固樹(shù)立依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管理念，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于作為，敢于碰硬，依法嚴(yán)肅查處了一批大要案件，對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)形成強(qiáng)大震懾，對(duì)凈化市場(chǎng)環(huán)境、維護(hù)市場(chǎng)秩序、依法保護(hù)投資者合法權(quán)益做出了重要貢獻(xiàn)。

根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，2016年包括證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司在內(nèi)的監(jiān)管主體對(duì)上市公司本身、股東或高管等相關(guān)人員做出處罰或立案調(diào)查決定就涉及790家上市公司。而其中，僅證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的就涉及479家，占比達(dá)到61.4%。相比于2015年的385家上市公司，增長(zhǎng)24.41%。

除了上市公司自身和高管因?yàn)樾排`規(guī)等原因被證監(jiān)會(huì)處罰，部分資本大鱷亦被證監(jiān)會(huì)處罰，如2016年9月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)牛散肖海東操縱通光線(xiàn)纜等12只股票，沒(méi)收肖海東違法所得1341萬(wàn)元，并處以4024萬(wàn)元罰款。2016年11月，上海任行投資管理有限公司的創(chuàng)立者任良成因操縱市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)罰近兩億元。

董登新：需要加大法律的力量

劉士余在講話(huà)中同時(shí)要求，稽查隊(duì)伍要進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，全面提升執(zhí)法規(guī)范化水平，更加注重用先進(jìn)技術(shù)手段支撐調(diào)查取證，著力提升系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)同作戰(zhàn)能力，全面優(yōu)化外部合作機(jī)制，有效促進(jìn)稽查執(zhí)法與制度建設(shè)的良性互動(dòng)，成為保護(hù)投資者合法權(quán)益的“神盾”。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示“劉士余主席上任以來(lái)，對(duì)于證券違法犯罪的嚴(yán)查嚴(yán)打，這方面是卓有成效的。尤其是利用大數(shù)據(jù)技術(shù)后，這對(duì)信息造假、股價(jià)操作、內(nèi)幕交易具有很強(qiáng)的威懾效果，市場(chǎng)監(jiān)管的效率也越來(lái)效率越來(lái)越高。”

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“劉士余自去年2月份上任以來(lái)，資本市場(chǎng)監(jiān)管呈現(xiàn)出趨嚴(yán)態(tài)勢(shì)。無(wú)論是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或者是公告，還是坊間流出的監(jiān)管聲音，越來(lái)越多的人感受到監(jiān)管正在日趨嚴(yán)厲。我認(rèn)為，這樣的監(jiān)管思路其實(shí)是對(duì)的，加強(qiáng)證券監(jiān)管，不但有利于保護(hù)中小投資者利益，而且對(duì)于規(guī)范中國(guó)證券市場(chǎng)管理秩序，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展具有重要作用。”

宋清輝同時(shí)表示，“當(dāng)前，資本市場(chǎng)上面有一些投資者利用‘來(lái)路不正’的資金，干著擾亂市場(chǎng)秩序的‘勾當(dāng)’。對(duì)此，建議以證監(jiān)會(huì)為首的監(jiān)管層環(huán)環(huán)深入地調(diào)查，還市場(chǎng)一個(gè)‘清朗’的環(huán)境。”

董登新同時(shí)表示“證券市場(chǎng)的監(jiān)管如果僅靠行政力量還是不夠的，需要?jiǎng)訂T社會(huì)各方的力量，特別是加大法律的力量，當(dāng)然投資者也需要用腳來(lái)投票，并配合上場(chǎng)做空方面的機(jī)制等。”