商務(wù)部：決定對(duì)佳能處以30萬元罰款的行政處罰

今日（1月4日），商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書顯示，根據(jù)《反壟斷法》、《未依法申報(bào)經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）和舉報(bào)，商務(wù)部于2016年10月21日依法對(duì)佳能株式會(huì)社（以下簡(jiǎn)稱佳能）收購東芝醫(yī)療系統(tǒng)株式會(huì)社（以下簡(jiǎn)稱東芝醫(yī)療）全部股權(quán)涉嫌未依法申報(bào)案立案調(diào)查。經(jīng)查，佳能收購東芝醫(yī)療構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。根據(jù)《反壟斷法》第四十八條、第四十九條和《暫行辦法》第十三條規(guī)定，決定對(duì)佳能處以30萬元人民幣罰款的行政處罰。 一、基本情況 （一）相關(guān)當(dāng)事方。 收購方：佳能。佳能于1937年在日本設(shè)立，于1949年、2000年分別在日本和美國上市。佳能主要從事辦公產(chǎn)品、影像系統(tǒng)產(chǎn)品和工業(yè)設(shè)備的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)等業(yè)務(wù)。佳能在中國擁有16家子公司，主要從事辦公產(chǎn)品、影像系統(tǒng)產(chǎn)品和工業(yè)設(shè)備的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)等業(yè)務(wù)。營業(yè)額（略）。 被收購方：東芝醫(yī)療。東芝醫(yī)療于1948年在日本設(shè)立，主要從事醫(yī)療用器械與系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和維修服務(wù)業(yè)務(wù)。東芝醫(yī)療在中國主要從事醫(yī)學(xué)影像診斷設(shè)備的進(jìn)口貿(mào)易、銷售和服務(wù)。營業(yè)額（略）。 出讓方：東芝。株式會(huì)社東芝（以下簡(jiǎn)稱東芝）于1904年在日本設(shè)立，1949年在日本上市。在本交易實(shí)施前，東芝持有東芝醫(yī)療100%的股權(quán)。東芝主要業(yè)務(wù)涉及電力和基礎(chǔ)設(shè)施、社區(qū)解決方案、醫(yī)療健康、電子元器件、生活產(chǎn)品及其他業(yè)務(wù)6個(gè)部門。 （二）交易概況。 東芝為解決財(cái)務(wù)困境，欲出售其持有的東芝醫(yī)療100%股權(quán)。2016年3月9日，佳能獲得此交易的排他談判權(quán)。相關(guān)當(dāng)事方作了如下交易前準(zhǔn)備工作：2016年3月8日，三位自然人成立特殊目的公司MSHolding(簡(jiǎn)稱M公司)。3月15日，東芝將東芝醫(yī)療全部已發(fā)行的普通股轉(zhuǎn)化成三類股權(quán)：（1）有投票權(quán)的20股（A類股）；（2）無投票權(quán)的1股（B類股）；（3）100份認(rèn)股權(quán)證（有權(quán)購買普通股）。 2016年3月17日，M公司與東芝簽署協(xié)議，購買東芝醫(yī)療有投票權(quán)的20股A類股（交易對(duì)價(jià)：略）；佳能與東芝簽署《股份等轉(zhuǎn)讓合同》，購買東芝醫(yī)療無投票權(quán)的1股B類股（交易對(duì)價(jià)：略）和100份認(rèn)股權(quán)證（交易對(duì)價(jià)：略）。當(dāng)日，上述協(xié)議即履行完畢。（以下稱步驟一，目前已經(jīng)實(shí)施完畢） 根據(jù)《股份等轉(zhuǎn)讓合同》的約定，在獲得包括中國在內(nèi)的各司法轄區(qū)的反壟斷批準(zhǔn)后，佳能行使新股預(yù)約權(quán)（支付對(duì)價(jià)為100日元，約合人民幣5.76元），將認(rèn)股權(quán)證轉(zhuǎn)化為有表決權(quán)的普通股；東芝醫(yī)療將從M公司和佳能分別回購A類和B類股并予注銷。至此，佳能將完成收購東芝醫(yī)療100%股權(quán)。（以下稱步驟二，目前尚未實(shí)施） 二、違法事實(shí)及理由 （一）本案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。 本案所涉交易系佳能收購東芝醫(yī)療全部股權(quán)。本交易雖然分為兩個(gè)步驟實(shí)施，但兩個(gè)步驟緊密關(guān)聯(lián)，均是佳能取得東芝醫(yī)療全部股權(quán)不可分割的組成部分，構(gòu)成《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。佳能和東芝醫(yī)療2015年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣，且合計(jì)超過20億元人民幣，達(dá)到了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。2016年3月17日，步驟一已實(shí)施完畢，即東芝醫(yī)療的全部股份和新股預(yù)約權(quán)均已經(jīng)轉(zhuǎn)移完畢，與之對(duì)應(yīng)的全部?jī)r(jià)款也已支付完畢。盡管經(jīng)營者集中尚未實(shí)施完成，但在向我部申報(bào)前，已經(jīng)開始實(shí)施，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。 （二）本案不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。 我部對(duì)佳能收購東芝醫(yī)療全部股權(quán)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行了評(píng)估。評(píng)估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響。 三、行政處罰依據(jù)和決定 基于調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，同時(shí)考慮到如下因素：第一，本案系舉報(bào)案件，但佳能和東芝約定在實(shí)施步驟二前應(yīng)取得包括中國在內(nèi)的司法轄區(qū)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，且事后確實(shí)進(jìn)行了申報(bào)；第二，當(dāng)事方分步驟實(shí)施交易的直接目的是使東芝盡快拿到全部?jī)r(jià)款以渡過財(cái)務(wù)危機(jī)，但這也表明當(dāng)事方明知負(fù)有申報(bào)義務(wù)而故意規(guī)避以推遲履行申報(bào)義務(wù)；第三，本案經(jīng)營者集中雖已開始實(shí)施，但尚未最終實(shí)施完成，根據(jù)《反壟斷法》第四十八條、第四十九條和《暫行辦法》第十三條規(guī)定，我部決定對(duì)佳能處以30萬元人民幣罰款的行政處罰。 罰款繳納方式（略）。 如不服本處罰決定，可以自收到本行政處罰決定書之日起60日內(nèi)，向我部申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以自收到本行政處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)，向北京市第二中級(jí)人民法院提起行政訴訟。