舉牌頻現(xiàn)“隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系” 交易所強(qiáng)化“刨根問底式”監(jiān)管

新華社上海11月30日電（記者 潘清）資本舉牌上市公司熱度不減的同時(shí)，股東“隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系”的情況頻現(xiàn)。對(duì)此，交易所強(qiáng)化“刨根問底式”監(jiān)管。

上海證券交易所近日宣布，對(duì)在股票買賣和信息披露方面存在違規(guī)行為的山西廣和山水文化傳播股份有限公司股東鐘安升及其一致行動(dòng)人鄭俊杰、連妙純、連妙琳、侯武宏予以紀(jì)律處分。

上交所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，2016年2月23日，山水文化股東鐘安升披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告》，稱其不存在一致行動(dòng)人。經(jīng)監(jiān)管問詢，2016年3月11日，鐘安升、鄭俊杰、連妙純、連妙琳、侯武宏披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告》，稱上述信息披露義務(wù)人在本次交易山水文化股票過程中客觀存在符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第83條規(guī)定的情形，根據(jù)審慎原則，構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。股東鐘安升及其一致行動(dòng)人存在未如實(shí)披露一致行動(dòng)關(guān)系的行為。

據(jù)查，2016年2月2日，鐘安升及其一致行動(dòng)人共計(jì)買入山水文化10,277,253股，占總股本5.95%，此后仍繼續(xù)買賣公司股票，到2月17日收盤合計(jì)持有公司股票18.04%。另外，股東鐘安升于2月17日持股達(dá)到公司股本5%后，仍頻繁買入和賣出股票。

上交所認(rèn)為，鐘安升、鄭俊杰、連妙純、連妙琳、侯武宏作為一致行動(dòng)人，故意隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系，情節(jié)嚴(yán)重；在持股達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告，直至合計(jì)持股達(dá)到公司股本18.04%時(shí)才被動(dòng)停止買賣股票。股東鐘安升在持股達(dá)到5%以上后，仍然頻繁買賣股票，構(gòu)成短線交易，且交易數(shù)量較大。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，上交所決定對(duì)鐘安升予以公開譴責(zé)，對(duì)鄭俊杰、連妙純、連妙琳、侯武宏予以通報(bào)批評(píng)。

值得注意的是，近年不斷升溫的上市公司“舉牌熱”中，股東隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系的現(xiàn)象屢見不鮮。針對(duì)此類違規(guī)行為，交易所加大了監(jiān)管力度。

據(jù)悉，近日在上交所“刨根問底式”逼問下，昌九生化和莫高股份的相關(guān)股東承認(rèn)了隱瞞的“一家三口”和“共同投資、任職”的一致行動(dòng)關(guān)系。武昌魚、國(guó)發(fā)股份和火炬電子三家公司因相關(guān)股東涉嫌隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系而接到上交所的問詢函。今年以來，上交所還對(duì)博通股份股東通過親屬持股隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系，以及游久游戲隱瞞“戀人”一致行動(dòng)關(guān)系等給予紀(jì)律處分。

業(yè)內(nèi)人士表示，隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系不僅會(huì)導(dǎo)致信披違規(guī)、減持違規(guī)等行為，侵犯其他投資者的知情權(quán)，也容易引發(fā)股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)等糾紛。以刨根問底的方式強(qiáng)化對(duì)此類行為的一線監(jiān)管，對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則有重要意義。