私募高管資格整改截止還剩37天 中基協(xié)：不得找外部人員“掛靠”

每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 莫淑婷 記者 楊建    

◎每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 莫淑婷 記者 楊建

距離私募高管資格整改截止日12月31日還剩37天，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年11月23日發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）》，詳細(xì)解答了如何取得基金從業(yè)資格、怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)、私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)等相關(guān)問(wèn)題，還對(duì)私募基金管理人的高級(jí)管理人員提出了4點(diǎn)要求，明確高級(jí)管理人員不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)還針對(duì)此前媒體報(bào)道的個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案、尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”現(xiàn)象作出評(píng)價(jià)，表示該行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。

不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職

11月23日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）》，除了詳細(xì)解答了如何取得基金從業(yè)資格、怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)、私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)等相關(guān)問(wèn)題外，基金業(yè)協(xié)會(huì)還表示，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守4點(diǎn)要求：

1、不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；

2、在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況；

3、對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況；

4、私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

協(xié)會(huì)指出，已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“存在高管人員在非關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的情況，就是說(shuō)他在一個(gè)單位上班，然后又掛在一個(gè)私募基金公司里邊，在那邊提供一些勞務(wù)，拿些報(bào)酬，但是有可能不從那邊發(fā)工資，或者是不交社保記錄，不做一些基金的備案，這種情況是有可能的。但是如果備案的話，一個(gè)基金從業(yè)資格只能在一個(gè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)。”

記者了解到，協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí)，屆時(shí)將全面開(kāi)放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè)，具體注冊(cè)流程另行通知。

不得找外部人員“掛靠”

此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)還針對(duì)此前媒體報(bào)道的個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案、尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”現(xiàn)象作出評(píng)價(jià)，表示該行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。

協(xié)會(huì)稱(chēng)，根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》，存在上述情況的個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分；針對(duì)存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將公開(kāi)譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷(xiāo)其管理人登記。

協(xié)會(huì)還表示，為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會(huì)對(duì)私募高級(jí)管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)此類(lèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開(kāi)譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，隨著12月31日的逼近，2016年只剩兩次基金從業(yè)資格考試。除了考試時(shí)間為11月26日~27日的全國(guó)統(tǒng)一考試第3次外，就只剩預(yù)約式考試第5次。預(yù)約式考試第5次報(bào)名時(shí)間在2016年11月7日~12月6日，考試時(shí)間為2016年12月17日。

值得注意的是，截至2016年11月22日，仍有5889家私募基金的高管無(wú)基金從業(yè)資格。其中股權(quán)投資基金有3355家，占比56.97%，另外證券投資基金有1619家，創(chuàng)業(yè)投資基金有705家，其他投資基金有190家。