為了應對隨機抽查 私募花錢請人“找茬”

每經編輯 每經記者 楊建    

◎每經記者 楊建

中基協(xié)在8月29日發(fā)布了自查整改令，要求各私募管理人在2016年9月底之前完成自查；并強調自查結束后，中基協(xié)將定期抽查相關私募基金的落實整改情況。

每經投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，有基金業(yè)務外包公司的人員近期在私募圈發(fā)布信息稱，可以協(xié)助私募機構進行自查，目前已經有70多家私募機構花錢委托他們進行協(xié)查。而一位私募老總告訴每經投資寶（微信號：mjtzb2），公司已經把這些自查業(yè)務委托給外包公司了，自己專心做好投資就行，費用也不高，花錢買個放心。

自查整改限期滿將隨機抽查

每經投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，2016年8月19日，證監(jiān)會對2016年上半年證監(jiān)會組織各證監(jiān)局對305家私募機構開展的專項檢查情況進行了通報。而中基協(xié)則在8月29日發(fā)布了自查整改令，即《關于做好私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關工作的通知》，要求私募管理人開展為期一個月的自查自糾活動，此外要求各私募管理人在2016年9月底之前完成自查。并強調自查結束后，中基協(xié)將定期抽查相關私募基金管理人的落實整改情況。

對自查問題比較嚴重、整改不到位、問題重復發(fā)生、出現(xiàn)新風險新問題等情況的私募機構，協(xié)會將進一步采取相關自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會將及時移交監(jiān)管部門處理。

請基金外包公司來“找茬”

隨著監(jiān)管層強化對私募的監(jiān)管之后，一些針對私募的監(jiān)管新規(guī)也越來越細化，稍不小心就觸及違規(guī)。對此有私募人士告訴每經投資寶（微信號：mjtzb2），自從監(jiān)管層強化對私募的監(jiān)管之后，應對一些投資之外的瑣事增多，如果公司增加專門的人員來做這些事情的話，無疑是增加了成本。對成立不久的私募來說，之所以把一些事情委托給基金外包公司來打理，就是為了只專注于投資事項。對于此次的私募自查，都交給基金外包公司來做，就是花錢找人來“找茬”，買個放心。

實際上委托基金外包公司來打理自查事項的私募機構不在少數(shù)。近期就有基金外包業(yè)務的人員在私募圈發(fā)布消息稱，可以協(xié)助私募管理人進行10個大項，47個小項的自查，由于這個抽查是由地方證監(jiān)局及協(xié)會來進行，所以抽查的側重點有所不同，目前已經有70多家私募機構委托這類公司進行自查業(yè)務，至于費用方面，新客戶一般就在1萬元左右。

而此次中基協(xié)發(fā)布《關于做好私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關工作的通知》，其中重點關注的內容有：是否建立投資決策、投資者適當性管理、風險控制管理、合規(guī)管理、內部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵約束、內部問責等相關內部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風險薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強機構自身自律意識，完善內部風險合規(guī)管理，提升整個私募行業(yè)規(guī)范運作水平。