11月基金從業(yè)資格考試將近 6988位私募高管動(dòng)起來(lái)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

近期，有私募高管在微信群表示，每天下班之后，公司還另外安排了一項(xiàng)艱巨任務(wù)，就是準(zhǔn)備基金從業(yè)考試。據(jù)了解，在9月18日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，2016年度11月份基金從業(yè)考試即將開(kāi)始報(bào)名，考試科目除了之前的科目一和科目二之外，還有科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。此次報(bào)名時(shí)間在9月26日至11月4日，而考試時(shí)間為2016年11月26日、27日。而每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）注意到，據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至9月21日，合計(jì)有6988位私募高管未取得基金從業(yè)資格，在上次基金從業(yè)考試整體通過(guò)率不到五成的情況下，這些私募高管又不得不開(kāi)始挑燈夜讀了。

眾多私募高管沒(méi)有從業(yè)資格

在私募微信群里，有私募高管近期在討論基金從業(yè)考試的話題。深圳一私募風(fēng)控總監(jiān)表示，上次考試差了10多分才合格，對(duì)于11月的考試不知道會(huì)怎樣，目前正在加班看書(shū)，主要這個(gè)是公司下達(dá)的任務(wù)。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）注意到，依照基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)規(guī)定：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須取得從業(yè)資格。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至9月21日，合計(jì)有6988位私募高管未取得基金從業(yè)資格，其中證券投資類(lèi)私募基金高管有1993位沒(méi)有取得基金從業(yè)資格。還有3970位股權(quán)投資類(lèi)的私募高管沒(méi)有從業(yè)資格。創(chuàng)業(yè)投資類(lèi)私募高管有789位，其他有236位私募高管未取得基金從業(yè)資格。其中就包括有“民間股神”稱(chēng)號(hào)的林園、明達(dá)資產(chǎn)的劉明達(dá)、青澤投資的壽江等私募界大佬。此外，還有上海萬(wàn)豐友方投資的董事長(zhǎng)陳雪海未取得基金從業(yè)資格，而該公司旗下有備案產(chǎn)品30只。在新三板掛牌的浙江思考投資的董事長(zhǎng)兼法人代表錢(qián)湘英也未取得基金從業(yè)資格。而青島以太投資的董事長(zhǎng)王毅和總經(jīng)理丁堅(jiān)都未取得基金從業(yè)資格，公司旗下私募產(chǎn)品已達(dá)到33只。

協(xié)會(huì)將嚴(yán)打考試違紀(jì)行為

值得注意的是，此次協(xié)會(huì)將對(duì)考試中的違紀(jì)行為進(jìn)行嚴(yán)打，對(duì)于參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，分別給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處罰，并向考生所在單位通報(bào)其違紀(jì)違規(guī)行為；其行為違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

基金從業(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫?；蛉∠鋸臉I(yè)資格。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）注意到，實(shí)際上，早在9月6日，協(xié)會(huì)就公告稱(chēng)，對(duì)2016年基金從業(yè)資格考試5月至7月預(yù)約考試違紀(jì)人員作出了嚴(yán)肅處理，其中協(xié)會(huì)對(duì)于在上次考試中“攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場(chǎng)或者未放在指定位置的”、“在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢(shì)的”及有其他一般違紀(jì)行為的20名違紀(jì)人員給予取消考試成績(jī)并禁考一年的處理；還對(duì)“抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的”及“使用或試圖使用通訊、存儲(chǔ)、攝錄等電子設(shè)備的”40名違紀(jì)人員，給予取消考試成績(jī)并禁考兩年的處理。