百名員工“臨陣脫逃” 吉艾科技定增募資縮水

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍    

◎每經(jīng)記者 曾劍

在早早拿到證監(jiān)會關(guān)于定增批復(fù)的情況下，吉艾科技（300309，收盤價13.95元）非公開發(fā)行距離順利完成只差最后一步。但在此關(guān)鍵時刻，上百名公司員工及原擬參與認(rèn)購的北信瑞豐基金打起了退堂鼓。這導(dǎo)致上市公司不得不對非公開發(fā)行方案做出第四次修訂，募資總金額調(diào)減逾1.66億元。

109名員工退出持股計劃

據(jù)吉艾科技公告，因部分員工離職或放棄等原因，參與公司員工持股計劃的員工人數(shù)由153名下降至44名，認(rèn)購員工持股計劃份額的數(shù)量由9416份下降至3208份。其中，原公司副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負責(zé)人趙正啟因離職，放棄擬認(rèn)購的20份。此外，無其他董監(jiān)高人員宣布放棄參與。

事實上，吉艾科技員工持股計劃的縮水，主要來自于中低層員工的退縮。此前，合計有約146名“其他員工”參與這份員工持股計劃，認(rèn)購份額達7023份；但最新的情況顯示，目前只剩下38名員工準(zhǔn)備參與其中。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，吉艾科技員工持股計劃是公司非公開發(fā)行方案的主要參與者之一。隨著其份額的縮減，上市公司的募資額度無疑將大受影響。

根據(jù)吉艾科技定增方案（第三次修訂）顯示，公司擬以10.62元/股的價格，向董事郭仁祥、員工持股計劃載體-興證資管鑫眾—吉艾科技1號定向資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱吉艾科技1號）、北信瑞豐基金、南通元鼎非公開發(fā)行6497.18萬股股份。其中，吉艾科技1號擬認(rèn)購股份數(shù)量為941.62萬股，認(rèn)購金額1億元。

隨著上百名員工的退出，吉艾科技如今被迫宣布，吉艾科技1號認(rèn)購此次非公開發(fā)行股份數(shù)量下降為320.8萬股，認(rèn)購資金由1億元下降為3397.272萬元。

基金也認(rèn)慫

事實上，吉艾科技此番遭受的創(chuàng)傷不止于此。除了員工持股計劃支持的資金縮水外，基金也“拖起了后腿”。

吉艾科技15日晚間宣布，因綜合考慮資本市場情況，重新評估了未來三年股市的不確定性，原認(rèn)購方北信瑞豐基金決定不再參與公司此次非公開發(fā)行，因此導(dǎo)致此次非公開發(fā)行股份減少944.29萬股，募集資金減少1億元。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，截至8月15日收盤，吉艾科技報收于13.95元，較非公開發(fā)行價格高出不少。但即便如此，還是沒能挽留住兩名認(rèn)購對象，可見二者是去意決絕。

在兩名認(rèn)購對象都出現(xiàn)調(diào)整的情況下，吉艾科技此番非公開發(fā)行募資總額降幅明顯。據(jù)悉，公司非公開發(fā)行股份的數(shù)量由原定的不超過6515.58萬股（因?qū)嵤?015年度利潤分配，發(fā)行價格于7月份由10.62元/股調(diào)整為10.59元/股，股份數(shù)量變更為6515.58萬股），調(diào)整為不超過4947.81萬股；認(rèn)購金額由不超過6.9億元調(diào)整為不超過5.24億元。

鑒于募資總額的變化，吉艾科技定增募投項目“新建塔吉克斯坦丹格拉煉油廠項目”的募集資金投資金額，由原擬投入募集資金5.9億元調(diào)整為4.4億元。該項目總投資額達17.9億元，公司稱投資額不足部分由項目實施主體自籌或通過銀行貸款等方式解決。同時，“補充流動資金”項目也由1億元調(diào)整為不超過8397.272萬元。

這已經(jīng)是吉艾科技定增方案第二度縮水。早前，公司準(zhǔn)備通過定增募資不超過10億元，其中9億投資“新建塔吉克斯坦丹格拉煉油廠項目”，1億元用于“補血”。不過，今年2月份，自然人宋新軍被調(diào)整出了認(rèn)購對象名單，這導(dǎo)致吉艾科技定增募資縮水2.5億元；與此同時，公司董事郭仁祥的認(rèn)購金額也由5億元縮減至4.4億元。