“熊孩子”集中犯事兒 主辦券商財(cái)通證券嚴(yán)加管教

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 黃霞    

◎每經(jīng)記者 黃霞

隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，主辦券商承擔(dān)著更多的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。此前，每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者報(bào)道了主辦券商財(cái)通證券提示思考投資（831896）一筆“重量級(jí)”偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)。有意思的是，記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，“熊孩子”暑期集中“犯事兒”，4家公司耀達(dá)股份、華協(xié)農(nóng)業(yè)、華凱保險(xiǎn)、高深橡膠先后出現(xiàn)不同的問(wèn)題。對(duì)此，主辦券商財(cái)通證券嚴(yán)加管教，發(fā)布公告警示風(fēng)險(xiǎn)。

“熊孩子”們暑期集中犯事兒

8月4日，作為耀達(dá)股份（836203）的主辦券商，財(cái)通證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示性公告稱，耀達(dá)股份于6月24日參與競(jìng)拍位于浙江省溫嶺市松門(mén)鎮(zhèn)濱海大道的浙江鑫歐機(jī)電有限公司的廠房及土地成功，于7月30日支付成交款2565萬(wàn)元。

值得一提的是，耀達(dá)股份最近一年會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末總資產(chǎn)為6927.59萬(wàn)元，期末凈資產(chǎn)額為2550.29萬(wàn)元，該交易額占總資產(chǎn)的比例為37.03%，凈資產(chǎn)額比例的100.58%，屬于重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。在此期間，耀達(dá)股份未及時(shí)告知財(cái)通證券，也未及時(shí)履行必要的審議程序及信息披露義務(wù)。

為此，財(cái)通證券擬對(duì)上述事項(xiàng)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，并督促公司及時(shí)改正。如果公司未能及時(shí)糾正和規(guī)范，未能深刻認(rèn)識(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)制度并規(guī)范運(yùn)作，將對(duì)公司的規(guī)范治理和持續(xù)發(fā)展帶來(lái)不利影響。財(cái)通證券鄭重提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

提醒公司保全財(cái)產(chǎn)

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，財(cái)通證券的“熊孩子”們似乎在暑期集中“犯事兒”，財(cái)通證券負(fù)責(zé)的另外3家公司華協(xié)農(nóng)業(yè)、華凱保險(xiǎn)、高深橡膠也先后出現(xiàn)了不同的問(wèn)題。

根據(jù)華協(xié)農(nóng)業(yè)（834140）的私募債事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告，財(cái)通證券系其持續(xù)督導(dǎo)券商。財(cái)通證券表示，華協(xié)農(nóng)業(yè)與2015年在甘肅股權(quán)交易中心發(fā)行“甘肅華協(xié)農(nóng)業(yè)生物科技有限公司2015年私募債券（債券代碼515013），發(fā)行總額2000萬(wàn)元，發(fā)行期限12個(gè)月，債券共分四期，每期500萬(wàn)元，到期日分別為2016年5月23日、5月30日、6月10日和6月20日，均為半年付息一次，到期一次還本付息。

遺憾的是，2016年5月23日、5月30日，華協(xié)農(nóng)業(yè)未能按期完成私募債第一、二期的本息兌付。此后，華協(xié)農(nóng)業(yè)向甘肅股權(quán)交易中心出具申請(qǐng)書(shū)，分別申請(qǐng)了第一、二、三四期私募債的延期兌付。值得一提的是，每期延期兌付均未能如期支付。2016年8月4日為華協(xié)農(nóng)業(yè)私募債第四期之延期到期償還日，公司亦未能如期支付。

財(cái)通證券表示，由于私募債未能如期兌付形成違約，主辦券商獲悉公司可能已經(jīng)被提起訴訟。為此，主辦券商提醒：如果債權(quán)人或甘肅股權(quán)交易中心提起了訴訟，并且采取了財(cái)產(chǎn)保全措施，則或會(huì)對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)造成影響。

提示資金被占用風(fēng)險(xiǎn)

不讓人省心的還有西雙版納高深橡膠（833021），主辦券商還是財(cái)通證券。

財(cái)通證券公告顯示，8月3日，高深橡膠的控股子公司嵩明高深收到嵩明縣環(huán)境保護(hù)局的《行政處罰決定書(shū)》。根據(jù)該《行政處罰決定書(shū)》所述，嵩明高深存在以下環(huán)境違法行為：向大氣排放污染物超過(guò)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。上述違法行為違反了相關(guān)環(huán)保規(guī)定，嵩明縣環(huán)境保護(hù)局對(duì)嵩明高深作出如下行政處罰：責(zé)令嵩明高深立即停產(chǎn)整治；罰款15萬(wàn)元。目前，嵩明高深已停產(chǎn)整治，但尚未繳納罰款。

值得一提的是，上述事項(xiàng)發(fā)生后，主辦券商財(cái)通證券已敦促高深橡膠及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并督促嵩明高深及時(shí)履行行政處罰決定。財(cái)通證券股份鄭重提醒：如果其控股子公司嵩明高深未能及時(shí)履行行政處罰決定，或未能盡快按規(guī)定完成整治并恢復(fù)正常生產(chǎn)，將會(huì)對(duì)高深橡膠的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展帶來(lái)不利影響。

此外，作為持續(xù)督導(dǎo)券商，財(cái)通證券還披露了《關(guān)于華凱保險(xiǎn)銷(xiāo)售股份有限公司資金占用的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》，稱華凱保險(xiǎn)（834343）實(shí)際控制人控制的其他兩家關(guān)聯(lián)企業(yè)杭州國(guó)宏投資管理有限公司和杭州橋亞汽車(chē)服務(wù)有限公司，存在占用華凱保險(xiǎn)資金的情況。上述資金占用行為事先未履行董事會(huì)、股東大會(huì)決議程序，未及時(shí)向主辦券商報(bào)告，未履行信息披露義務(wù)。