西南證券遇“連陰雨”：確認(rèn)被立案調(diào)查 信披違規(guī)遭監(jiān)管

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍    

每經(jīng)記者 曾劍

繼興業(yè)證券（601377，收盤價(jià)7.22元）后，近期又一家上市券商因上市公司造假被拖下水：每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，西南證券（600403，收盤價(jià)5.96元）23日晚間公告稱，因公司涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。受此影響，公司投行項(xiàng)目全面暫停。 

2015年投行業(yè)務(wù)收入13.8億元

西南證券23日晚公告稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，處于立案調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具的文件。預(yù)計(jì)公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ǖ挠绊憽?nbsp;     

據(jù)西南證券2015年年報(bào)顯示，公司投行業(yè)務(wù)去年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.8億元，同比增長(zhǎng)47.64%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)11.49億元，同比增長(zhǎng)166.60%。該業(yè)務(wù)收入占公司總收入比例為16.24%，為公司第三大業(yè)務(wù)板塊，此類業(yè)務(wù)毛利率達(dá)83.25%。2015年，公司投行完成IPO項(xiàng)目5個(gè)，其中包括國(guó)泰君安首發(fā)承銷；再融資項(xiàng)目21個(gè)，累計(jì)承銷金額211.32億元。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mltzb2）記者查閱證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至目前，西南證券目前在會(huì)并購(gòu)重組項(xiàng)目10個(gè)、再融資項(xiàng)目13個(gè)、交易所債券項(xiàng)目1個(gè)。此外，西南證券還承銷保薦了一些擬IPO項(xiàng)目，以及擔(dān)任數(shù)家企業(yè)新三板掛牌輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)。在并購(gòu)重組項(xiàng)目中，鞍重股份發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)已處于中止審查狀態(tài)。再融資項(xiàng)目中，諸如國(guó)光電器、茂碩電源等7家公司的非公開發(fā)行股票事宜已經(jīng)通過發(fā)審會(huì)，其余項(xiàng)目大多處于“已反饋”的階段。

值得一提的是，備受市場(chǎng)矚目的萬(wàn)科A與前海國(guó)際的重組方案或也將在一定程度上受到波及。根據(jù)萬(wàn)科A發(fā)布的重組預(yù)案顯示，西南證券正是公司此次重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問之一。另外兩個(gè)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問分別為中信證券、 中金公司。

此前，針對(duì)被查傳聞，西南證券曾于6月22日早晨發(fā)布澄清公告稱，公司未收到來(lái)自任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。當(dāng)時(shí)，投資者尚存僥幸，遺憾的是，傳聞成真。

據(jù)媒體此前報(bào)道稱，西南證券被立案是因涉及大有能源被查事項(xiàng)。不過，西南證券公告并未透露更多的信息。

還因信息披露違規(guī)遭監(jiān)管

除了被立案調(diào)查外，西南證券同時(shí)宣布，因信息披露違規(guī)，公司被重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管。一下子遇到兩個(gè)利空，可謂處于多事之秋。  

據(jù)悉，經(jīng)重慶證監(jiān)局查明，西南證券合計(jì)持有中泰橋梁1564.1萬(wàn)股，占中泰橋梁總股本的5.03%的行為違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定。同時(shí)，公司未按規(guī)定發(fā)布相關(guān)臨時(shí)公告，違反了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》等規(guī)定。

原來(lái)，西南證券于2015年8月18日開展約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)，從而通過約定購(gòu)回交易專戶被動(dòng)持有中泰橋梁1550萬(wàn)股，占其總股本的4.98%。2016年4月19日、20日，公司量化投資業(yè)務(wù)因進(jìn)行阿爾法策略調(diào)倉(cāng)交易，通過證券交易所集中交易方式合計(jì)買入中泰橋梁14.14萬(wàn)股，占其總股本的0.05%。交易后，西南證券合計(jì)持有中泰橋梁5.03%股權(quán)，突破了5%的舉牌線。   

鑒于上述情況，重慶證監(jiān)局要求西南證券在4個(gè)月內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的情形予以改正。同時(shí)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，要求公司對(duì)信息披露違規(guī)行為進(jìn)行整改，在2個(gè)工作日內(nèi)按有關(guān)規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)情況進(jìn)行補(bǔ)充披露。

西南證券表示，根據(jù)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)購(gòu)回協(xié)議安排，公司持有的中泰橋梁股票風(fēng)險(xiǎn)能夠得到有效管控，上述情況不會(huì)給公司業(yè)務(wù)帶來(lái)重大不利影響。后續(xù)，公司將按《決定書》要求，對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)情況進(jìn)行改正。