一周內(nèi)5公司被立案調(diào)查 主要原因竟然是……

編者按：從數(shù)據(jù)統(tǒng)計看，今年以來滬深交易所共計發(fā)出494份問詢函，而去年全年總計才發(fā)出623份。監(jiān)管力度明顯加強，在不斷加強的監(jiān)管力度下，仍有上市公司“迎難而上”，這背后，到底存在著怎樣的利益驅(qū)動，值得持續(xù)關(guān)注。

隨著我國多層次資本市場建設(shè)的深入，以及對違規(guī)信批的約束，監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查各上市公司的違規(guī)情況也越來越多，據(jù)《證券日報》記者通過巨潮網(wǎng)統(tǒng)計，自5月9日至5月16日的一周時間來，滬深兩市，共有5家公司發(fā)布了收到中國證監(jiān)會調(diào)查的通知書公告，平均一天近一家。

距今最近的一則公告，是5月13日ST華澤發(fā)布的《關(guān)于公司董事、監(jiān)視及高管人員收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書》的公告。

ST華澤十余位高管被調(diào)查

據(jù)ST華澤公告稱，5月12日，公司董事會成員王應(yīng)虎、王輝、陳健、趙守國、雷華鋒、寧連珠；監(jiān)事會成員朱小衛(wèi)、閻建明、蘆麗娜；高級管理人員趙強、金濤；離任高級管理人員陳勝利、朱若甫、程永康、吳鋒；因涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對其進行立案調(diào)查。

公告稱，上述立案調(diào)查是對相關(guān)當(dāng)事人的告知，是立案調(diào)查的必要程序。根據(jù)此前公告顯示，ST華澤于2015年11月23日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露不實等證券違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。而在2016年3月14日和3月16日，公司董事長王濤、財務(wù)總監(jiān)郭立紅亦先后收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，其均因涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案調(diào)查。

據(jù)媒體此前報道，不審批、不披露、通過虛構(gòu)貿(mào)易往來、通過票據(jù)公司騰挪，ST華澤高達14.97億元的資金被大股東陜西星王企業(yè)集團有限公司（下稱“星王集團”）占用，并引起輿論關(guān)注。不過，如此財務(wù)窟窿可能只是冰山一角。5月11日，深交所披露的年報問詢函顯示，金額為3億元的一筆商業(yè)承兌匯票性質(zhì)可疑，作為承兌人的ST華澤可能再遭橫禍。

ST華澤2015年度報告的“其他應(yīng)收款”項下顯示，公司對關(guān)聯(lián)方星王集團其他應(yīng)收款期末余額為17.97億元。其中，14.97億元系關(guān)聯(lián)方資金占用，3億元系星王集團票據(jù)調(diào)整。

根據(jù)公司去年年報顯示，上述3億元形成原因系ST華澤出具了《保兌函》，由ST華澤子公司陜西華澤鎳鈷金屬有限公司（下稱“陜西華澤”）向星王集團開出商業(yè)承兌匯票，出票人為陜西華澤，收款人為星王集團，金額為3億元，出票日期為2015年11月16日，到期日為2016年5月15日，承兌人為ST華澤，并承諾此商業(yè)承兌匯票到期后將無條件予以兌付或按照該商業(yè)承兌匯票記載的票面金額支付。星王集團將上述承兌匯票背書質(zhì)押給安信乾盛財富管理（深圳）有限公司（簡稱“安信乾盛”），但星王集團未收到安信乾盛支付的款項。這意味著，該票據(jù)一旦到期，ST華澤將支付相關(guān)款項。

信披違規(guī)踩紅線

除ST華澤外，《證券日報》記者注意到其余幾家被證監(jiān)會調(diào)查的上市公司多因信息披露違規(guī)，沈陽機床就是其中一家。

5月11日*ST昆機發(fā)布公告稱，公司于2016年5月10日收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書。因臨時信息披露涉嫌重大遺漏，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司立案調(diào)查。

而沈陽機床也因此在5月13日晚間發(fā)布公告稱，公司于2016年5月11日公告，控股股東沈陽機床(集團)有限責(zé)任公司（以下簡稱“沈機集團”）因昆明機床股份有限公司（股票簡稱“*ST昆機”）股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項，正接受中國證監(jiān)會立案調(diào)查。調(diào)查過程中部分在公司兼任董事、監(jiān)事的沈機集團高級管理人員收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因沈機集團臨時信息披露涉嫌重大遺漏，對上述人員進行調(diào)查。

公開資料顯示，沈機集團昆明機床股份有限公司是中國制造大型精密機床的骨干企業(yè)，曾先后研發(fā)出140多個“中國第一臺”。公司前身是籌建于1936年的中央機器廠，1953年更名為昆明機床廠，1993年10月19日正式注冊成立昆明機床股份有限公司。然而作為一家老牌機床企業(yè)，昆明機床近年來在股市整體低迷的大背景下，發(fā)展形勢不容樂觀。而近期屢屢爆出的利空消息，更是讓這個云南區(qū)域內(nèi)的老牌上市公司的股價很受傷。

“現(xiàn)在被證監(jiān)會立案調(diào)查的公司很多，其中很多原因是公司負責(zé)這塊事務(wù)的高管不懂規(guī)則或者根本忽略了信披義務(wù)的情況。另外，還有一些就是明知故犯，對于那些明知故犯的公司建議監(jiān)管機構(gòu)給予嚴懲，而對于那些因不懂規(guī)則而觸碰紅線的公司，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)加緊培養(yǎng)教育，以避免一些不該犯的錯誤。”昨日，有不愿具名的律師向《證券日報》記者表示。