保薦北京科銳定增信披滯后 信達(dá)證券兩保代遭監(jiān)管

每經(jīng)編輯 張力

每經(jīng)記者  曾劍

    每經(jīng)投資寶(微信公眾號(hào):mjtzb2)記者注意到，深交所中小板公司管理部近日一紙《監(jiān)管函》，曝光了信達(dá)證券保薦代表人周苗、于思博在北京科銳(002350,收盤價(jià)15.89元)非公開發(fā)行事項(xiàng)中存在信披滯后的問題。

   據(jù)《監(jiān)管函》所述，北京科銳聘請(qǐng)信達(dá)證券擔(dān)任其2015年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，信達(dá)證券委派周苗、于思博擔(dān)任公司此次非公開發(fā)行股票的保薦代表人。今年1月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定中止對(duì)北京科銳2015年非公開發(fā)行股票申請(qǐng)的審查，并向信達(dá)證券下發(fā)了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)中止審查通知書》（以下簡(jiǎn)稱《中止審查通知書》）。

   對(duì)于上述事宜，兩位保薦人直到3月29日才將上述《中止審查通知書》轉(zhuǎn)交北京科銳。3月30日，北京科銳進(jìn)行了對(duì)外披露。

    深交所中小板公司管理部認(rèn)為，周苗、于思博擔(dān)任北京科銳非公開發(fā)行事項(xiàng)保薦代表人的過程中未能勤勉盡責(zé)，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》第 1.4條、第 4.6 條的規(guī)定。其要求二人充分重視上述問題，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

    每經(jīng)投資寶(微信公眾號(hào):mjtzb2)記者進(jìn)一步注意到，對(duì)于收到《中止審查通知書》的日期，北京科銳的信息披露也存在不謹(jǐn)慎之處。

    4月16日，北京科銳董事會(huì)審議通過議案，決定終止本次非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，并會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回 2015 年非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件。在上市公司同步發(fā)布的《關(guān)于終止2015年度非公開發(fā)行股票申請(qǐng)的公告》中，對(duì)公司2015年度非公開發(fā)行股票的過程有一個(gè)簡(jiǎn)單的闡述。

    據(jù)該公告所述，北京科銳于2015年4月11日發(fā)布非公開發(fā)行股票預(yù)案，公司擬發(fā)行不超過3700萬(wàn)股，募集不超過4.5億元。資金主要用于智能配電設(shè)備擴(kuò)產(chǎn)技改、嵌入式軟件研發(fā)中心、補(bǔ)充公司流動(dòng)資金等項(xiàng)目。

2015年11月17日，公司向證監(jiān)會(huì)提交了《公司非公開發(fā)行A股股票申請(qǐng)文件》，并于11月20日取得《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》。

    2015年12月29日，北京科銳取得《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查反饋意見通知書》。公司于今年1月12 日召開的公司第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和 1月29日召開的《2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)》審議通過了《關(guān)于修訂<2015

年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）>的議案》，主要增加了對(duì)非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及采取措施。

   1月27日，公司向證監(jiān)會(huì)提交了《發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于北京科銳配電自動(dòng)化股份有限公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見之回復(fù)報(bào)告》。到目前為止，公告內(nèi)容與北京科銳的歷史公告完全相符。

    不過，公告繼續(xù)稱，1月29日，公司收到《中止審查通知書》，由于公司非公開發(fā)行股票所聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)信達(dá)證券因其他在審項(xiàng)目存在財(cái)務(wù)問題被立案調(diào)查，證監(jiān)會(huì)決定中止對(duì)公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)的審查。

   而據(jù)公開資料顯示，北京科銳直到3月30日才將《中止審查通知書》披露，并在其中稱“公司于近日收到”。上市公司前后對(duì)收到文件的日期表述存在差異。