中毅達(dá)大宗交易接盤方疑涉股價操縱 妖股隱現(xiàn)背后推手

2016年年初被市場冠上“妖王”之稱的中毅達(dá)于昨日發(fā)布了2015年業(yè)績快報，宣布了公司虧損654.63萬元的消息，再次讓人擔(dān)心公司今后是否有持續(xù)經(jīng)營能力。

值得注意的是，在中毅達(dá)發(fā)布業(yè)績快報之前，公司的三位股東皆出現(xiàn)大筆減持。其中，更是有知情人士向《證券日報》記者爆料稱，中毅達(dá)的股價暴漲實為公司股東減持所致。

對此，北京一家律師事務(wù)所的律師向記者表示，中毅達(dá)股東在公司股價上漲后減持代表其有操縱股價的動機。如果能證實其與游資合謀操縱股價的話，那么公司股東也將涉嫌操縱股價。

妖股隱現(xiàn)背后推手

中毅達(dá)前身為中國紡織機械股份有限公司，近年來一直處于虧損狀態(tài)。公司通過實行一系列的資產(chǎn)置換和股權(quán)變更，于2014年才扭虧為盈并脫帽摘星。但正是這樣一個剛剛摘帽的公司在2016年年初之時出現(xiàn)了股價連續(xù)大漲。

從公司股票市場表現(xiàn)來看，中毅達(dá)的股價大漲始于2016年1月12日，公司當(dāng)日開盤價為8.25元/股，此后公司股價于1月13日開始封漲停板，至1月22日，公司連續(xù)出現(xiàn)6個漲停。而繼1月23日打開漲停板之后，公司股價開始出現(xiàn)一個跌停兩個漲停的走勢，截至2月19日，中毅達(dá)的股價達(dá)到2016年以來的最高點22.38元/股，當(dāng)日收盤價為20.52元/股。在此期間，中毅達(dá)的股價漲幅為148.73%。

“妖王”中毅達(dá)股票大漲的原因一直未被市場查出，因此，各種猜測和報道層出不窮，最為市場所關(guān)注的是，伴隨著公司股價的大漲，中毅達(dá)三位股東也實現(xiàn)了高位減持的壯舉。直至2月26日，上交所例行發(fā)布會上公布的消息才顯露出“妖王”中毅達(dá)背后的隱情。

據(jù)上交所披露的消息顯示，近期，滬市先后有中毅達(dá)、大恒科技等個股在上市公司連續(xù)澄清未有重大應(yīng)披露信息、基本面無重大變化情況下，股價短期內(nèi)大幅上漲情況。對此，上交所加大日常監(jiān)控和自律監(jiān)管力度。

上交所注意到：在此類股票上漲過程中有部分大戶輪番參與炒作，交易風(fēng)格快進(jìn)快出，主要表現(xiàn)為盤中高價連續(xù)買入，次日逢高即全部賣出；二是大戶上述行為吸引不少中小個人投資者跟風(fēng)買入，推動股價繼續(xù)上行；三是少數(shù)大戶存在大額申報、虛假申報、漲跌幅限制價格大量申報、日內(nèi)或隔日反向、高買低賣等異常交易行為。

上交所稱針對上述情況，已向證監(jiān)會進(jìn)行專項報告，并對6名投資者采取盤中暫停當(dāng)日交易的監(jiān)管措施，對28名投資者進(jìn)行書面警示，對個別涉嫌存在一致行動關(guān)系的投資者進(jìn)行了監(jiān)管問詢。

北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師向《證券日報》記者表示，上交所對上述投資者的監(jiān)管代表著其存在操縱股價的嫌疑。

“一般情況下，上交所會將案件移交證監(jiān)會進(jìn)行調(diào)查，需要查證嫌疑人人為干預(yù)股票價格是否屬實。”楊兆全如是說。

股東涉嫌操縱股價？

事實上，在1月22日，上交所曾針對中毅達(dá)1月18日大宗交易接盤方發(fā)出監(jiān)管，因其在二級市場賣出股份影響中毅達(dá)價格，最終賬戶慘遭盤中暫停交易。這正是中毅達(dá)股票連續(xù)出現(xiàn)4個漲停板之日發(fā)生的事情。

據(jù)了解，1月18日，投資者陳某某通過大宗交易平臺買入中毅達(dá)股份，賣出方為上市公司持股5%以上的股東。

而通過中毅達(dá)于1月23日發(fā)布的“股東權(quán)益變動的提示公告”可見，公司股東西藏錢鋒投資管理有限公司（以下簡稱：西藏錢鋒）曾于1月18日通過大宗交易進(jìn)行減持，減持?jǐn)?shù)量為1000萬股，減持均價為12.23元/股。減持前，西藏錢鋒持有中毅達(dá)7.92%的股份。

此后，上交所于1月21日，對中毅達(dá)1個大股東大宗交易減持買入方的證券賬戶，采取了盤中暫停證券賬戶交易的監(jiān)管措施。

消息顯示，1月21日集合競價開始，陳某某連續(xù)申報賣出該股58筆，合計107.7萬股，成交68.39萬股，成交金額912.59萬元，占同時段該股成交的比例為21.66%，將股價由13.79元打壓至13.03元，打壓幅度5.84%，嚴(yán)重影響了該股的交易價格。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，陳某某的賣出屬于連續(xù)申報、密集申報影響證券交易價格的異常交易行為，上交所立即對陳某某的賬戶采取了盤中暫停證券賬戶交易的監(jiān)管措施。

而據(jù)中毅達(dá)的公告顯示，1月21日正是公司股東西藏一乙資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：西藏一乙）進(jìn)行減持的時間段。當(dāng)日，西藏一乙通過大宗減持的方式減持了55萬股，減持均價為13.45元/股。

從上述可見，陳某某在中毅達(dá)兩位股東進(jìn)行大宗交易的當(dāng)日皆有大動作，那么，這是否代表其和公司兩位股東之間有著隱秘的聯(lián)系呢？

對此，有知情人士向《證券日報》記者爆料稱，“中毅達(dá)的二股東和三股東曾找機構(gòu)進(jìn)行大宗交易，并要求其進(jìn)行市值維護(hù)，以達(dá)到高位減持的目的”。

對此，北京一家律師事務(wù)所的律師表示，“根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；此外，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量等皆屬于操縱股價的行為。”

上述律師稱，如果查證中毅達(dá)股東是公司股價大漲的指使者，那么，其也將涉嫌操縱股價。

操縱股價將沒收違法所得

楊兆全律師表示，如果操縱股價被查屬實的話，那么，將沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

據(jù)知情人士向《證券日報》記者介紹，公司股東如果要進(jìn)行大宗交易的話，那么，接手的機構(gòu)將會以打折價買進(jìn)股票，并根據(jù)市場情況，在兩、三天后賣出。

“一般的折扣在九五折，也可能低一點，如果股票數(shù)額太大，那么，機構(gòu)減持的時間也將長一些，盡量保持在股價平穩(wěn)的情況下減持。”上述知情人士如是說。

記者整理同花順統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，2016年1月份，中毅達(dá)重要股東西藏錢鋒投資管理有限公司、西藏一乙資產(chǎn)管理有限公司、上海申達(dá)股份有限公司在公司股價大漲期間多次減持公司股份，減持套現(xiàn)金額約達(dá)10億元以上。

而記者發(fā)現(xiàn)，上述股東減持時的股價一般在13元/股至14元/股之間，而在機構(gòu)接手后，股價曾最高達(dá)22元/股的價位，而之前，中毅達(dá)股價曾在18元/股和21元/股之間徘徊。期間，換手率大致在30%左右，當(dāng)日交易總量也維持在100萬股左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于平日。至于接手的機構(gòu)在此是否有交易，上述知情人士則表示不知情。

據(jù)了解，在中毅達(dá)這只“妖王”在市場出現(xiàn)后，吸引了多數(shù)投資者的關(guān)注和買入，其中不乏在高位套牢的投資者。

對此，楊兆全律師向記者表示：“證券法規(guī)定，操縱市場違法行為給投資者造成損失的，投資者可以通過訴訟要求賠償。”

“在操縱市場行為發(fā)生后，股價下跌過程中，投資者產(chǎn)生損失的，屬于可以索賠的范圍。”楊兆全律師稱，目前仍需要等待上交所的調(diào)查，如果上交所不予調(diào)查處理，投資者也可以直接起訴。

公司管理層疑失職？

面對中毅達(dá)成為“妖王”、公司股東在高位減持等消息時，中毅達(dá)的管理層又是如何處理的呢？

對此，中毅達(dá)董秘林旭楠回復(fù)《證券日報》記者稱，公司在此期間積極配合上交所的問詢。

記者注意到，在中毅達(dá)股價異常波動期間，公司曾于1月14日、1月20日和1月22日、三次發(fā)《征詢函》給公司控股股東大申集團(tuán)有限公司（以下簡稱：大申集團(tuán)）進(jìn)行詢問。

但面對公司的詢問，大申集團(tuán)三次皆回復(fù)稱，公司及實際控制人不存在應(yīng)披露而未披露的重大信息，包括但不限于公司重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、上市公司收購、債務(wù)重組、資產(chǎn)剝離或資產(chǎn)注入等重大事項。

此外，中毅達(dá)還曾于1月19日至1月20日停牌核查，此后，又于1月29日再次因股價異動停牌核查，但公司給出的自查結(jié)果依然是老生常談，“不存在應(yīng)披露而披露的重大事項”。

對于中毅達(dá)方面的公告來看，有律師向記者表示，公司管理層有失職行為。

據(jù)某上市公司證券部門人士向《證券日報》記者透露：“在上市公司出現(xiàn)股價異動的同時，公司可以申請查閱股東交易詳細(xì)的名單，如果有大筆成交的情況，公司都是能清晰掌握的。”試問，在陳某某大筆交易的同時，中毅達(dá)是否有進(jìn)行查閱呢？

除了中毅達(dá)對于股價上漲的解釋不盡如人意外，公司在業(yè)績預(yù)報的披露上也出現(xiàn)了推遲。

據(jù)了解，在1月30日，公司在核查公告中披露了預(yù)計2015年預(yù)虧的消息。對此，中毅達(dá)在2月4日發(fā)布“關(guān)于對上海證券交易所問詢函回復(fù)”的公告中解釋了公司業(yè)績預(yù)告虧損推遲的原因，稱公司于1月22日公開的業(yè)績預(yù)告文件直至1月29日披露業(yè)績預(yù)告后才收集齊全最后一位董事簽署文件。（矯月）