中毅達(dá)、大恒科技遭爆炒后 上證所對(duì)28名投資者書(shū)面警示

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

交易所對(duì)于異動(dòng)個(gè)股的監(jiān)管力度趨緊。

2月26日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從上證所方面獲悉，本周（2月22日-26日），上證所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份，其中監(jiān)管問(wèn)詢函3份，監(jiān)管工作函7份，重大資產(chǎn)重組預(yù)案審核意見(jiàn)函3份，定期報(bào)告事后審核意見(jiàn)函1份。

市場(chǎng)交易監(jiān)管方面，最近一周，上證所就對(duì)96起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券78只次、證券賬戶163個(gè)次、證券公司52家次，共出具書(shū)面警示函92份，針對(duì)投資者實(shí)施盤(pán)中暫停賬戶交易17次，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

部分大戶輪番炒作

上述異動(dòng)個(gè)股中不乏中毅達(dá)、大恒科技等近期"妖股"。

據(jù)上證所2月26日披露，近期，滬市先后有中毅達(dá)、大恒科技等個(gè)股在上市公司連續(xù)澄清未有重大應(yīng)披露信息，公司基本面無(wú)重大變化的情況下，股價(jià)出現(xiàn)短期大幅上漲的情況。對(duì)此，上證所保持高度關(guān)注，并加大了日常監(jiān)控和自律監(jiān)管力度。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對(duì)比觀察，中毅達(dá)股價(jià)自1月13日的8.91元起步，至2月19日曾最高觸及22.38元，期間最高實(shí)現(xiàn)2.51倍漲幅?；夭榻粋€(gè)多月的龍虎榜，銀河證券紹興路、華泰證券廈門廈禾路、財(cái)通證券溫嶺東輝北路營(yíng)業(yè)部等多家知名營(yíng)業(yè)部接連上榜，成為股價(jià)重要推手。

其中，銀河證券紹興路在1月13日位居買一，買入1528.72萬(wàn)元；1月15日，溫嶺東輝北路上榜，買入2977.83萬(wàn)元；廈門廈禾路分別出現(xiàn)在1月15日、1月22日和2月3日的龍虎榜，分別買入613.45萬(wàn)元、4773.07萬(wàn)元、3523.15萬(wàn)元；中信證券上海溧陽(yáng)路則在2月18日上榜，買入2591.37萬(wàn)元。

大恒科技表現(xiàn)較中毅達(dá)稍遜，但仍在2月15日至2月22日的5個(gè)交易日連續(xù)走出5個(gè)漲停。相關(guān)龍虎榜亦不乏知名席位，2月22日，中信證券上海溧陽(yáng)路上榜，買入4176.69萬(wàn)元；2月17日，西藏同信成都東大街和國(guó)泰君安成都北一環(huán)路上榜，分別買入4475.30萬(wàn)元、3581.39萬(wàn)元。

經(jīng)分析相關(guān)股票的交易情況，上證所注意到：一是在此類股票的上漲過(guò)程中，有部分大戶輪番參與進(jìn)行炒作，交易風(fēng)格快進(jìn)快出，具體表現(xiàn)為盤(pán)中高價(jià)連續(xù)買入，次日逢高即全部賣出；二是大戶的上述行為吸引了不少中小個(gè)人投資者跟風(fēng)買入，推動(dòng)股價(jià)繼續(xù)上行；三是少數(shù)大戶存在大額申報(bào)、虛假申報(bào)、漲跌幅限制價(jià)格大量申報(bào)、日內(nèi)或隔日反向、高買低賣等異常交易行為。

針對(duì)上述情況，上證所已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了專項(xiàng)報(bào)告，并對(duì)6名投資者采取了盤(pán)中暫停當(dāng)日交易的自律監(jiān)管措施，對(duì)28名投資者進(jìn)行了書(shū)面警示，對(duì)個(gè)別涉嫌存在一致行動(dòng)關(guān)系的投資者進(jìn)行了監(jiān)管問(wèn)詢。

不過(guò)，交易所方面并未披露相關(guān)投資者的具體名單和交易細(xì)節(jié)。

已向證監(jiān)會(huì)做專項(xiàng)報(bào)告

上證所提醒，在參與無(wú)相關(guān)信息披露且存在大幅波動(dòng)的股票交易時(shí)，廣大投資者尤其是中小個(gè)人投資者應(yīng)特別注意防范風(fēng)險(xiǎn)，理性投資，避免盲目跟風(fēng)。上證所也將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)大幅波動(dòng)股票的監(jiān)管，對(duì)虛假申報(bào)、漲跌幅限制價(jià)格大量申報(bào)、拉抬打壓、不及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)信息披露等違法違規(guī)行為，堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序。

事實(shí)上，監(jiān)管部門近期對(duì)市場(chǎng)中的異動(dòng)個(gè)股、部分投資者的異常交易行為的監(jiān)管力度正在加強(qiáng)。

據(jù)2月19日通報(bào)，上證所在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，2015年9月以來(lái)，投資者繆某某的證券賬戶在"梅雁吉祥"、"楚天高速"、"和邦生物"等系列股票的交易過(guò)程中，頻繁出現(xiàn)漲停板價(jià)格大量申報(bào)、頻繁申報(bào)并頻繁撤銷申報(bào)的異常交易行為。上交所對(duì)其采取了多次書(shū)面警示、暫停賬戶當(dāng)日交易等自律監(jiān)管措施，但繆某某仍不改正，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。

為維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，上證所決定對(duì)繆某某名下的所有證券賬戶實(shí)施限制交易一個(gè)月的紀(jì)律處分并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，相關(guān)情況將通報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

對(duì)該類虛假申報(bào)行為，上證所相關(guān)人士表示，"將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。"