科大訊飛股東違規(guī)減持 深交所發(fā)來監(jiān)管函

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 牟璇    

◎每經(jīng)記者 牟璇

本來可以低調(diào)減持，最終卻弄巧成拙遭到深交所關(guān)注，科大訊飛（002230，收盤價(jià)31.29元）股東吳相會近日的減持可謂令人哭笑不得。2月22日，深交所網(wǎng)站披露，因科大訊飛實(shí)控人的一致行動人吳相會在年報(bào)披露窗口期違規(guī)減持，深交所向其發(fā)出了監(jiān)管函。有意思的是，吳相會并未在上市公司任職，此次減持?jǐn)?shù)量也不多，若不是因窗口期違規(guī)，本可以低調(diào)進(jìn)行。

年報(bào)窗口期首日減持

根據(jù)深交所網(wǎng)站披露的監(jiān)管函顯示，科大訊飛2015年度報(bào)告預(yù)約披露日期為2016年3月15日，而吳相會作為公司實(shí)際控制人的一致行動人，在公司年度報(bào)告披露前30日內(nèi)，于2016年2月15日賣出公司股票20萬股，交易金額為565.18萬元。

監(jiān)管函稱，“你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條以及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第4.1.1條、4.2.21條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。”

值得注意的是，吳相會雖然是科大訊飛實(shí)控人、董事長劉慶峰的一致行動人，但其并未在上市公司擔(dān)任任何職務(wù)，且20萬股的減持規(guī)模并不算大，并未達(dá)到需要披露的標(biāo)準(zhǔn)。因此，若此次減持不是處于年報(bào)披露窗口期內(nèi)，則不需要上市公司發(fā)布公告予以披露。也即是說，吳相會的減持行為本來可以悄無聲息地完成。

令人嘀笑皆非的是，吳相會的減持日期為2月15日，正好是公司年報(bào)披露窗口期的首日。換言之，若吳相會提前一個(gè)交易日減持，都不會引起投資者注意，也不會受到監(jiān)管層關(guān)注。不過，2月15日是春節(jié)后的首個(gè)交易日，而上一個(gè)交易日要退回到2月5日，即吳相會若要規(guī)避窗口期減持，需在2月5日或2月5日以前完成。

違規(guī)減持監(jiān)管力度加大

實(shí)際上，今年以來，交易所對上市公司股東及董監(jiān)高違規(guī)減持的行為極為重視。深交所官網(wǎng)監(jiān)管信息顯示，除科大訊飛外，年內(nèi)已有7家公司因違規(guī)減持遭遇了交易所監(jiān)管。其中，搶了年報(bào)“頭彩”、身披10轉(zhuǎn)25高送轉(zhuǎn)光環(huán)的財(cái)信發(fā)展（000838，收盤價(jià)59.82元），也是因其董監(jiān)高在年報(bào)披露窗口期內(nèi)減持股份，而遭到深交所監(jiān)管。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2015年12月25日，財(cái)信發(fā)展董事長買入公司股票20.5萬股，交易成本為44.15元/股，交易金額為905萬元；同年12月28日和29日，董事彭陵江和安華又分別買入20萬股和10萬股，交易成本分別為44.23元/股和44元/股，交易金額分別為884.6萬元和440萬元。

1月14日，深交所對財(cái)信發(fā)展的監(jiān)管函指出，公司董事長、董事違規(guī)在定期報(bào)告預(yù)約披露日前三十日內(nèi)交易公司股票。由于2016年1月18日財(cái)信發(fā)展公布2015年報(bào)，因此，公司董事長唐昌明、董事彭陵江和安華交易股票因距年報(bào)披露不足三十日，交易違規(guī)。

此外，正虹科技、寶莫股份、濮耐股份、天華超凈、怡亞通、山東地礦等上市公司，在今年也均因違規(guī)減持受到了深交所的監(jiān)管。

對此，相關(guān)人士分析指出，監(jiān)管層今年有加大對上市公司股東以及董監(jiān)高違規(guī)減持監(jiān)管力度的趨勢。涉及到定期報(bào)告披露窗口期，或者重要事項(xiàng)披露時(shí)間點(diǎn)，不能排除這些相關(guān)人士提前知曉一些對公司證券交易價(jià)格有影響的消息。因此，對上市公司股東及董監(jiān)高在信息披露敏感期的監(jiān)管需要更加嚴(yán)肅、加大力度。