“最有良心基金經(jīng)理”1月初看淡后市竟被罰 這都是講真話付出的慘痛代價

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 周雅玨    

每經(jīng)記者  周雅玨

農(nóng)歷新年后的第一個工作日，按照傳統(tǒng)公司將給員工派發(fā)開工紅包，象征開工大吉。然而，興業(yè)全球基金專戶基金經(jīng)理呂琪非但沒收到紅包，反而收到了“紅頭處罰單”。

火山財富（微信公眾號：huoshan5188）記者從多位知情人處了解到，興業(yè)全球基金專戶基金經(jīng)理呂琪，這位被業(yè)界稱為史上“最有良心”的基金經(jīng)理，被其公司撤銷了專戶投資部副總監(jiān)職務，并處以經(jīng)濟處罰。

火山財富（微信公眾號：huoshan5188）記者深入了解后，呂琪遭到處罰背后的原因竟然是因為他的“良心”之舉。

“良心基金經(jīng)理”橫空出世

2016年初股市開局不順，又遇熔斷機制新規(guī)，監(jiān)管層穩(wěn)定市場信心政策出臺，就在投資者還在意猶未盡討論之時。1月6日中午12:10，興業(yè)全球基金專戶投資經(jīng)理呂琪在其個人微信圈中發(fā)言：“鄭重提示：建議有其他投資渠道的客戶贖回，今年本人管理產(chǎn)品大概率不能賺錢。聽不懂我說話的把我的話讀十遍。”

此消息一出，無疑是一顆重磅炸彈，該內容迅速在微信圈內被瘋狂轉發(fā)與刷屏。同時，微信朋友圈內紛紛給予業(yè)內良心的評論以及點贊，諸如“良心經(jīng)理”、“有節(jié)操的基金經(jīng)理”、“對投資負責”、“業(yè)界良心！”、“看的熱淚盈眶...偶像你好！”等等。

不過，該消息發(fā)布不足半小時就被刪除了。隨后晚間，呂琪在其朋友圈發(fā)表聲明稱，本人于1月6日中午發(fā)表的關于對專戶客戶的建議贖回建議純屬個人不成熟想法，僅僅是由于近期業(yè)績壓力巨大而產(chǎn)生的不成熟的觀點，并不代表興業(yè)全球基金官方觀點。

1月7日，興業(yè)全球基金發(fā)布澄清公告，指出呂琪通過個人社交工具對特定朋友圈發(fā)布的言論有一定的朋友交流性質，僅為其個人言論，并非公司官方觀點。此外，興業(yè)全球基金表示對中國資本市場的長期穩(wěn)健發(fā)展充滿信心，并且承諾將用自有資金5000萬在未來3個工作日內購買旗下偏股型基金。

“良心基金經(jīng)理”效應顯現(xiàn)

呂琪朋友圈事件僅僅一天之后，其“良心”的效果便得到了充分顯現(xiàn)。1月7日，A股市場再次經(jīng)歷兩次熔斷，交易僅15分鐘，便提前收盤。1月7日晚，證監(jiān)會宣布暫停熔斷機制。盡管新規(guī)暫停了，整個1月份A股市場仍然“跌跌不休”，短短20個交易日，上證指數(shù)從3536.59點下跌至2737.60點，下跌22.65%，盤中一度創(chuàng)出本輪新低2638.30點。深圳成指從12650.73點最低下探至 8986.53，1月跌幅25.64%。2月初的五個交易日也僅在底部震蕩徘徊。

反觀歷史，呂琪在上證指數(shù)3300上方直呼建議客戶贖回——“今年本人管理產(chǎn)品大概率不能賺錢”。著實為投資者規(guī)避了短期下跌的風險。不可不謂是業(yè)界良心！

一位公募基金經(jīng)理向記者表示：“沒了資金，基金經(jīng)理如何管理？讓客戶贖回基金份額的行為無疑是砸自己的飯碗。”然而，呂琪正是冒著砸自己飯碗的風險，良心諫言客戶贖回。一位投資者向記者表示，正是看到了呂經(jīng)理的贖回建議，他才贖回了部分基金，保住了大部分的收益，避免了更大的損失。

“良心基金經(jīng)理”反被罰

然而，正是這樣一位業(yè)界“良心經(jīng)理”卻因為其良心之舉被罰。

近日，火山財富（微信公眾號：huoshan5188）記者了解到，呂琪正式被公司撤銷了專戶投資部副總監(jiān)職務，并處以經(jīng)濟處罰。

對于被處罰的原因，興業(yè)全球基金向記者表示，“我司專戶投資部投資經(jīng)理呂琪曾于1月6日12:10通過個人微信朋友圈發(fā)布“本人管理產(chǎn)品大概率不能賺錢”的言論，并于12:30分刪除。該內容迅速被截圖轉發(fā)，引起市場的演繹誤讀。興業(yè)全球基金內部相關制度要求，公司員工應審慎利用網(wǎng)絡自媒體工具對市場走向、證券價格、行業(yè)熱點話題等發(fā)表評論或預測，并注明僅為個人觀點，不代表所在公司觀點。”

興業(yè)全球同時表示，“公司員工對外發(fā)表投資相關言論，應當保持應有的客觀、理性和審慎。專戶投資經(jīng)理呂琪違反了公司制度要求，并給市場造成不良影響，公司就此事對相關人員及分管領導進行了處罰。公司會加強對員工個人言論的管理，強調對投資相關言論需遵循審慎原則。”

“良心基金公司”為啥變臉了？

聽到良心基金經(jīng)理因其在個人朋友圈發(fā)表建議客戶贖回的言論而遭遇降職的處罰，業(yè)內人士紛紛表示驚訝：此事竟然發(fā)生興業(yè)全球基金的身上，確實令人看不懂。

此前，提示客戶贖回基金的事件，并不是第一次在興業(yè)全球基金發(fā)生。遙想2007年三季度，大象藍籌瘋狂起舞，銀行門口排隊搶購，投資者抱錢沖入股市，中國股市輕松越過6000點大關之際，興業(yè)全球基金公開寫信建議基金持有人贖回旗下公募基金，落袋為安。而2015年在大跌之前，興業(yè)全球總經(jīng)理楊東也提出了對下半年悲觀的觀點，正是由于一次次壯舉興業(yè)全球基金被稱為“良心基金公司”。

然而，此次號稱“良心基金公司”的興業(yè)全球卻“變臉了”，建議投資者贖回自己管理的基金經(jīng)理卻遭遇了降職處罰。那么此次處罰背后的真實情況究竟如何呢？

市場曾經(jīng)一度質疑是興業(yè)全球怕旗下基金遭遇贖回，然而從歷史上的表現(xiàn)來看，這種猜測很難站住腳，如果僅僅是因為這個方面，那么楊東當年肯定不會在6000點之上呼吁投資者贖回基金，那么是否還有更深層次的原因嗎？

興業(yè)全球基金的回復中明確指出“呂琪是興業(yè)全球基金表現(xiàn)出色的投資經(jīng)理之一，公司對其投資能力一直有有較高認可度。”而記者從多家代銷機構了解道，呂琪作為興業(yè)全球基金公司專戶投資部副總監(jiān)，其管理的5只專戶產(chǎn)品在2015年度業(yè)績收益全部超過了100%，相較于業(yè)內普遍投資收益不足70%的水平，這樣的成績單自然格外出色，正是因為其良好的投資業(yè)績，獲得了《每日經(jīng)濟新聞》評選的“金鼎獎”——2015年最佳傳統(tǒng)股票型產(chǎn)品（一年期）。

既對其投資管理有較高認可度，同時基金經(jīng)理的言論也是正確的，但仍然還是進行了處罰，這確實還是連讓市場看不懂，難道講真話還有錯嗎？

或許一位公募基金經(jīng)理的觀點更能代表大眾的心聲：呂琪為維護客戶權益發(fā)表個人建議而降職，確實比較冤枉，作為基金管理人個人的言行受到市場的關注，以后敢說真話的人估計更少了。

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