每日經(jīng)濟新聞 2015-09-11 13:28:59
今年6月以來,杠桿清理成為A股市場熱度最高的話題。近期有消息稱,監(jiān)管層已發(fā)文,要求各家券商對“利用信息系統(tǒng)外部接入開展違法證券業(yè)務活動”進行清理,核心是要清理違法違規(guī)的配資賬戶。
按照規(guī)定,此次的清理重點為存量配資賬戶,通過軟件接入的傘形信托配資賬戶被要求限期清理關閉。除個別配資存量較大的券商外,大部分券商的清理工作被要求在9月30日前完成。一石激起千層浪。此次監(jiān)管再次升級,引發(fā)市場強烈反響。
1.投資者:“坐等強平”太痛苦
9月10日,成都融資客舒先生告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者,其投資的傘形信托產(chǎn)品被券商通知必須在9月18日前自行清理完所有持倉,否則將被強行平倉。
舒先生投資的產(chǎn)品為中融-錦尚1號證券投資集合資金信托計劃(以下簡稱錦尚1號)。今年5月行情大好時,錦尚1號入場,其中,自有資金500萬元,1:2杠桿配資1000萬元,合計1500萬元。
在股市大好的時候,帶杠桿的傘形信托產(chǎn)品為舒先生一度帶來了豐厚的盈利,他曾經(jīng)在短短一周之內(nèi)就賺到了近300萬元。
然而從6月中旬股災開始,傘形信托的脆弱性暴露無遺。在持續(xù)的暴跌中,錦尚1號很快觸及平倉線,西南證券向舒先生發(fā)出追加保證金的通知。舒先生及時追加了保證金,以確保不被強平。“從7月6日起,我就多次追加保證金,共計300多萬元。”舒先生表示。
舒先生出示的銀行流水顯示,其一共追加了8筆保證金,合計339萬元。最高一筆78萬元,最后一筆追加是在9月7日,追加金額為26萬元。
盡管如此艱難,舒先生還是慶幸自己在A股的深幅調(diào)整中存活了下來,因為身邊有做配資的朋友因為補不起倉,早就被強平了。
舒先生表示,自己想盡一切辦法追加保證金,就是為了保住自己的賬戶不被強平,“結(jié)果現(xiàn)在仍然擺脫不了坐等強平的命運,這太痛苦了。”
因此舒先生干脆向中融國際信托和西南證券發(fā)去律師函,稱信托合同期限為1年,目前并未到期,也并未觸及強平線,要求雙方繼續(xù)履行合同,如果仍然強平,將保留法律追償?shù)臋?quán)利。
無獨有偶,一位券商人士近期向《每日經(jīng)濟新聞》記者提供的一份《關于清理違規(guī)從事證券業(yè)務相關賬戶的告知函》顯示,西藏信托也接到了齊魯證券關于清理違規(guī)配資賬戶的通知,西藏信托旗下有8只配資產(chǎn)品在清理名單中。告知函要求上述產(chǎn)品于8月31日前妥善處置相關賬戶及資產(chǎn)。如未處理完畢,將對相關賬戶采取限制資金轉(zhuǎn)入和限制買入等措施。如因停牌原因無法處置,需在復牌后3個交易日內(nèi)處理完畢。
2.中融信托:希望與券商進行協(xié)商
在此背景下,痛苦的不僅是像舒先生這樣的投資者,信托、券商的日子也不好過。
昨日,中融信托一則給華泰證券(14.73+0.48%,咨詢)的溝通函在市場上廣為流傳。在溝通函中,中融信托表示,華泰證券將根據(jù)證監(jiān)會的要求于2015年9月30日起終止向公司提供任何外接系統(tǒng)的數(shù)據(jù)服務。“由于我司有多個信托計劃正在使用該數(shù)據(jù)服務,信托規(guī)模較大,涉及投資者眾多,貴司單方停止相關服務可能引發(fā)投資者與貴司及我司的糾紛,甚至群體性事件······為有效防范訴訟及聲譽風險,避免不必要的糾紛,繼續(xù)開展友好合作,我司領導希望與貴司相關領導進行面談,共同協(xié)商應對方案。”
溝通函還透露,目前中融信托接入華泰證券系統(tǒng)的存續(xù)信托計劃有38個,信托規(guī)模為133億元,涉及投資者758名,其中,自然人691人,機構(gòu)67家。
對此,《每日經(jīng)濟新聞》記者向華泰證券和中融信托分別發(fā)去了采訪函。截至發(fā)稿時,中融信托尚未對記者的問題進行回復。
華泰證券則表示,近期公司正嚴格清理整頓外部接入的各類信息技術(shù)系統(tǒng),只留下合規(guī)部門認可的接入系統(tǒng)。“這是根據(jù)中國證監(jiān)會的要求,公司將積極與相關機構(gòu)溝通協(xié)商,在合法合規(guī)的基礎上妥善處理相關問題,促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。公司作為資本市場的參與主體,堅決擁護、支持中國證監(jiān)會等國務院多部委為穩(wěn)定資本市場,維護經(jīng)濟健康發(fā)展做出的一系列重要決策部署。”
3.律師:若合同中有約定以合同為準
隨后,《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪了律師,對清理存量傘形信托所涉及的相關法律問題進行了咨詢。
上海杰賽律師事務所王智斌律師對記者表示,券商按照政策規(guī)定進行存量傘形信托業(yè)務清理,是行政命令下的行為,嚴格意義上說,并非自然災害、戰(zhàn)爭等造成的不可抗力。“但是這類事件發(fā)生確實會給相關各方造成糾紛。此事如何處理,應該先看合同中對此是否有相應規(guī)定,如果發(fā)生這類情況怎么辦。如果合同中未就政策產(chǎn)生的產(chǎn)品存續(xù)問題進行詳細約定,那么因合同不完善造成的糾紛,應該由司法途徑進行認定。”
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