上市公司現(xiàn)奇葩一幕 “不適當”董事長離職后仍“履職”

每經(jīng)記者 曾劍

A股之大，無奇不有！由于各家上市公司治理水平的參差不齊，在一些公司身上誕生了不少奇葩之事。這不，宏磊股份（002647）便出現(xiàn)了一件怪事。公司昨日晚間公告，早在2014年被監(jiān)管層認定為“不適當人選”，辭去公司董事長、總經(jīng)理職務(wù)的公司實際控制人戚建萍，居然在今年2月份還在上市公司的經(jīng)營文書上“簽字畫押”。

實控人疑似“越俎代庖”

據(jù)悉，浙江證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，2015年2月9日，宏磊股份支付給天津市龍騰投資發(fā)展有限公司1600萬元貨款，在用款申請書上仍由戚建萍簽字審批。

資料顯示，戚建萍身為宏磊股份實際控制人之一，其同戚建生、戚建華、金磊、金敏燕簽署有一致行動協(xié)議。個人持股數(shù)量上，戚建萍也是一家獨大。截至上半年末，其持有宏磊股份8042.32萬股，持股比例為36.63%。

宏磊股份是一家家族式企業(yè)，此類上市公司的東家大多身兼董事長、總經(jīng)理職務(wù)，負責公司具體經(jīng)營，不過，戚建萍的情況有些特殊，其屬于“不適當人選”，早已辭去在宏磊股份的高管職務(wù)。

2014年7月30日，當時擔任宏磊股份董事長、總經(jīng)理的戚建萍收到浙江證監(jiān)局《關(guān)于對戚建萍采取認定為不適當人選措施的決定》。其中指出，2013年，戚建萍等控制的宏磊控股通過占用應(yīng)收票據(jù)和銅材貿(mào)易款等方式，違規(guī)占用宏磊股份資金。上市公司未在2013年半年度報告、第三季度報告中對上述資金占用事實進行披露。作為該事件的主要決策人、操縱者，戚建萍對上述違法違規(guī)事項負有直接責任。因此，浙江證監(jiān)局決定認定戚建萍為不適當人選，在宏磊股份做出免除其高管職務(wù)之日起三年內(nèi)，不得擔任上市公司的董監(jiān)高等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。同時，宏磊股份應(yīng)當在收到?jīng)Q定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除戚建萍高管職務(wù)的決定。

由于監(jiān)管層已經(jīng)“磨刀赫赫”，宏磊股份此后迅速做出回應(yīng)。2014年8月28日，戚建萍申請辭去上市公司董事長、董事、總經(jīng)理職務(wù)，同時辭去公司戰(zhàn)略委員會主任委員和委員、審計委員會委員職務(wù)。

一個已經(jīng)離職的人，竟然仍在管事，不知道置宏磊股份現(xiàn)任董事長章利全、總經(jīng)理張震宇，抑或財務(wù)總監(jiān)鄭樹英于何地？倘若戚建萍的確還在管事，這與監(jiān)管層在決定書中要求其不得“實際履職”的要求也不相符。

記者注意到，該情況也引發(fā)了監(jiān)管層對宏磊股份獨立性問題的擔憂。浙江證監(jiān)局要求上市公司說明是否與控股股東、實際控制人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面保持應(yīng)有的獨立性，并針對獨立性缺失問題制定整改計劃。

對此，宏磊股份以疏忽作為解釋。公司表示，經(jīng)核查，公司與控股股東、實際控制人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面保持了應(yīng)有的獨立性。戚建萍簽字審批，系公司財務(wù)管理部門由于在執(zhí)行內(nèi)部控制和財務(wù)管理等方面對相關(guān)制度不熟悉造成的審批程序出現(xiàn)的疏忽問題。

幾度發(fā)生治理問題

事實上，從歷史情況來看，在上市公司治理上，宏磊股份已經(jīng)屬于“累犯”。影響最大的便是“關(guān)聯(lián)方宏磊控股違規(guī)占用公司巨款”一事。此事一度讓公司年報遭審計機構(gòu)出具“非標”，公司股票也面臨“ST”風險。

2012年，宏磊股份通過銅材交易平臺從事銅材貿(mào)易業(yè)務(wù)，以票據(jù)形式進行了籌融資，公司應(yīng)收票據(jù)大部分由關(guān)聯(lián)方宏磊控股及其關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取使用。截至2012年12月31日，關(guān)聯(lián)方占用宏磊股份票據(jù)金額高達4.74億元。

不過，宏磊股份、時任董事長戚建萍、董事戚建華、戚建生等董監(jiān)高以及時任財務(wù)總監(jiān)俞曉光遭浙江證監(jiān)局公開譴責。2013年9月，戚建萍、俞曉光被證監(jiān)局予以警示。

然而，這樣的處分顯然沒有讓宏磊股份得到教訓。會計師事務(wù)所審計公司2013年年報時發(fā)現(xiàn)，公司關(guān)聯(lián)方宏磊控股通過占用應(yīng)收票據(jù)和銅材貿(mào)易款等方式，累計違規(guī)占用上市公司資金8.33億元。

面對宏磊股份的“屢教不改”，浙江證監(jiān)局終于下了“重手”。2014年5月份，宏磊股份被浙江證監(jiān)局責令改正；同年7月28日，公司財務(wù)負責人被警示；董事長之后也遭遇“下課”的命運。

宏磊股份的“屢犯”，使得公司的一舉一動受到監(jiān)管層的重點關(guān)注。今年6月份，深交所中小企業(yè)板管理部便給公司發(fā)了《監(jiān)管關(guān)注函》，要求公司對實際控制人轉(zhuǎn)讓股權(quán)一事作出說明。上文所述的事件也是由浙江證監(jiān)局近日向公司發(fā)出的《監(jiān)管關(guān)注函》種所透露；其中，浙江證監(jiān)局還要求公司針對生產(chǎn)經(jīng)營等問題作出相應(yīng)說明。