監(jiān)管部門祭出清理違法配資賬戶時(shí)間表

昨日，相關(guān)監(jiān)管部門向轄區(qū)券商下發(fā)進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》的相關(guān)通知，要求各券商限期完成利用信息系統(tǒng)外部接入開展違法違規(guī)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的清理整頓工作，并給出了明確時(shí)間表，要求違法違規(guī)配資存量規(guī)模在150億以內(nèi)的券商，必須在9月底前完成清理整頓工作。

監(jiān)管部門表示，清理整頓工作的核心是徹底清除違法違規(guī)的配資賬戶，清理整頓工作的重點(diǎn)是違規(guī)接入的以恒生HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)、同花順為代表的具有分倉交易功能的信息技術(shù)系統(tǒng)。清理整頓工作原則上應(yīng)于9月30日前完成。個(gè)別存量較大的公司，不得晚于10月底前完成。

具體計(jì)劃為，違法違規(guī)配資存量規(guī)模在10億元以下的券商，要求在9月11日前完成；存量規(guī)模在10億元～50億元之間的，要求在9月18日前完成；存量規(guī)模在50億元～100億元之間的，要求在9月25日前完成；存量規(guī)模在100億元～150億元之間的，要求在9月30日前完成；存量規(guī)模在300億元以上的，可放寬至10月31日前完成。

根據(jù)要求，各證券公司在完成清理整頓工作后，相關(guān)部門將向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具券商申請外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證的無異議函。

對此，業(yè)內(nèi)人士表示，這意味著未能按時(shí)完成違法違規(guī)配資賬戶清除工作的券商，將影響后續(xù)外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證工作，這對券商清理整頓工作起到一定的督促作用。有關(guān)部門強(qiáng)調(diào)，各證券公司應(yīng)于9月1日起向該部門報(bào)送券商信息系統(tǒng)外部接入的日報(bào)及周報(bào)制度，每個(gè)工作日下午3時(shí)前將公司清理整頓工作進(jìn)展按照日報(bào)格式報(bào)送該部門；每周五下午3時(shí)前將公司清理整頓工作進(jìn)展按照周報(bào)格式報(bào)送該部門，直至完成清理整頓工作。此外，監(jiān)管部門還要求，清理整頓期間，各證券公司應(yīng)做好應(yīng)急預(yù)案，密切關(guān)注市場動(dòng)向及清理整頓進(jìn)展，防范涉穩(wěn)事件，如遇重大事件及時(shí)向該部門報(bào)告。

值得注意的是，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券8月25日晚間公告稱，均于8月24日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。

針對被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事，海通證券董秘黃正紅8月28日在中期業(yè)績說明會(huì)上回應(yīng)稱，上述調(diào)查和接入外部交易系統(tǒng)的部分客戶進(jìn)行場外配資有關(guān)，目前公司還在等調(diào)查結(jié)果。

黃正紅還稱，該情況在行業(yè)內(nèi)是普遍現(xiàn)象，之前沒有明確的監(jiān)管要求，此次監(jiān)管層對客戶的外部接入提出了更高要求，除了要審查開戶手續(xù)和資格等環(huán)節(jié)外，還要對“客戶的客戶”情況進(jìn)行了解。