證監(jiān)會立案調查海通、方正等四券商 或涉兩融違規(guī)

海通證券、方正證券、華泰證券及廣發(fā)證券四家上市券商今日分別發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會調查通知書，因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會立案調查。據(jù)分析，調查應是涉嫌兩融違規(guī)問題。

海通證券公告顯示，公司于8月24日收到中國證監(jiān)會《調查通知書》（津證調查字【2015011】號）。因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。

與海通證券情況相似，方正證券、華泰證券及廣發(fā)證券也均是在8月24日收到證監(jiān)會的《調查通知書》，具體分別為稽查局調查通字152056號、渝證調查字2015004號及鄂證調查字2015023號。

上述三家上市券商所涉事項也與海通證券相同，均是“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為”。有券商人士對記者分析稱，這應該是指券商違規(guī)開展兩融業(yè)務。今年以來，證監(jiān)會曾對券商啟動了多次兩融業(yè)務調查，檢查結果顯示，部分券商在融資融券等融資類業(yè)務中存在包括向不符合條件的客戶融資融券等多種違規(guī)情況。

對于遭立案調查事項，海通證券、方正證券、華泰證券及廣發(fā)證券亦表示，調查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的調查工作，并按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。（記者 邵好）