各類交易場(chǎng)所是否違規(guī) 證監(jiān)會(huì)稱投資者根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)自主判斷

每經(jīng)記者 董來(lái)孝康 發(fā)自北京

5月29日，針對(duì)投資者關(guān)心的清理整頓各類交易場(chǎng)所的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，按照相關(guān)規(guī)定，各類交易場(chǎng)所清理整頓由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則進(jìn)行，交易場(chǎng)所的整改驗(yàn)收也由省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)。對(duì)于違法期貨交易的性質(zhì)認(rèn)定，須由省級(jí)人民政府或公安司法等有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，存疑的可提交部際聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定。

據(jù)了解，近期投資者通過(guò)來(lái)信來(lái)訪的方式，向證監(jiān)會(huì)詢問(wèn)清理整頓各類交易場(chǎng)所的有關(guān)問(wèn)題，主要集中在清理整頓的標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)是什么，一些地方交易場(chǎng)所是如何通過(guò)清理整頓檢查驗(yàn)收的，證監(jiān)會(huì)能否根據(jù)投資者請(qǐng)求對(duì)違法期貨交易進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)投資者遭受損失應(yīng)如何解決等等。

對(duì)此，張曉軍表示，清理整頓的主要依據(jù)是國(guó)發(fā)、國(guó)辦兩個(gè)文件，國(guó)發(fā)是國(guó)發(fā)2011年38號(hào)文，即《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》，國(guó)辦是2012年37號(hào)文，即《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》。“這兩個(gè)文件都是公開(kāi)的，通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站都可以查閱到，兩個(gè)文件確立的標(biāo)準(zhǔn)主要是6條。”

這六條標(biāo)準(zhǔn)分別是，一是不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，二是不得采取集中交易方式進(jìn)行交易，三是不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，四是除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，五是不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，六是未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

“投資者可以根據(jù)這六條標(biāo)準(zhǔn)對(duì)有關(guān)地方交易場(chǎng)所是否違規(guī)作出自己的判斷，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)是明確的。”張曉軍向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者如上表示。

至于清理整頓交易場(chǎng)所的檢查驗(yàn)收，張曉軍透露，按照國(guó)辦、國(guó)發(fā)上述兩個(gè)文件以及其它有關(guān)規(guī)定，地方交易場(chǎng)所清理整頓、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置都是由省級(jí)人民政府，按照屬地管理原則來(lái)負(fù)責(zé)。

另外，對(duì)各類交易場(chǎng)所的相關(guān)行為是否違規(guī)、是否構(gòu)成違法的期貨交易，張曉軍表示，這是省級(jí)人民政府組織開(kāi)展工作的重要內(nèi)容，也是對(duì)交易場(chǎng)所執(zhí)法的重要環(huán)節(jié)。“需要由省級(jí)人民政府或有權(quán)機(jī)關(guān)通過(guò)調(diào)查取證，分析判斷或依法作出結(jié)論。”

如何解決投資者在交易過(guò)程中的損失，張曉軍說(shuō)，這實(shí)質(zhì)上是解決相關(guān)經(jīng)濟(jì)糾紛，按照法律規(guī)定，可以通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等途徑來(lái)解決。“建議投資者根據(jù)具體情況，依法選擇解決的方式。”