蘭州鴻祥等一致行動人就其持有上海新梅股份表決權(quán)的法律意見

蘭州鴻祥建筑裝飾材料有限公司、蘭州瑞邦物業(yè)管理有限公司、上海開南投資發(fā)展有限公司、上海升創(chuàng)建筑裝飾設(shè)計(jì)工程中心、上海騰京投資管理咨詢中心、甘肅力行建筑裝飾材料有限公司（以下合稱“一致行動人”）就一致行動人持有上海新梅置業(yè)股份有限公司（以下簡稱“上海新梅”）16.53%股份表決權(quán)事宜咨詢德恒上海律師事務(wù)所并出具法律意見，特公布如下：

德恒上海律師事務(wù)所關(guān)于蘭州鴻祥等一致行動人持有上海新梅置業(yè)股份有限公司股份表決權(quán)之法律意見

德恒滬書[2015]第093號

致：蘭州鴻祥等一致行動人

本所接受蘭州鴻祥建筑裝飾材料有限公司、蘭州瑞邦物業(yè)管理有限公司、上海開南投資發(fā)展有限公司、上海升創(chuàng)建筑裝飾設(shè)計(jì)工程中心、上海騰京投資管理咨詢中心、甘肅力行建筑裝飾材料有限公司（前述六方以下合稱“一致行動人”）的委托，就一致行動人持有上海新梅置業(yè)股份有限公司（以下簡稱“上海新梅”）16.53%股票之表決權(quán)事宜出具本法律意見。

為出具本法律意見，本所經(jīng)辦律師聲明如下：

1.本所經(jīng)辦律師依據(jù)本法律意見出具日以前已發(fā)生或存在的事實(shí)和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)發(fā)表法律意見。

2.本所經(jīng)辦律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對于出具本法律意見有關(guān)的所有文件資料及證言進(jìn)行了審查判斷，保證本法律意見不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

3.一致行動人已經(jīng)向本所經(jīng)辦律師提供了為出具本法律意見所必需的真實(shí)、完整、有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言，并無隱瞞、虛假和重大遺漏之處，文件材料為副本或者復(fù)印件的，均分別與正本或原件一致和相符。

4.在本法律意見的制作過程中，本所經(jīng)辦律師已審閱了為出具本法律意見所需的中國證券監(jiān)督管理委員會寧波證監(jiān)局【2015】1號《行政處罰決定書》、《詳式權(quán)益變動報(bào)告書（補(bǔ)充披露）》、《關(guān)于王斌忠改正信息披露違規(guī)行為的措施報(bào)告》、王斌忠向中國證券監(jiān)督管理委員會繳納罰款的匯款憑證、《上海新梅置業(yè)股份有限公司2015年第一次臨時(shí)股東大會決議公告》、《上海新梅置業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于上海新梅置業(yè)股份有限公司2015年第一次臨時(shí)股東大會的法律意見書》等文件材料。

本所經(jīng)辦律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：

一、一致行動人持有的股票依法享有表決權(quán)

經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，上海新梅2015年第一次臨時(shí)股東大會通知確認(rèn)的股權(quán)登記日為2015年3月13日，截至股權(quán)登記日及股東大會召開當(dāng)日，一致行動人持有上海新梅16.53%的股份（股票數(shù)73,844,560）。

本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，一致行動人截至上海新梅2015年第一次臨時(shí)股東大會通知確認(rèn)的股權(quán)登記日及股東大會召開當(dāng)日，持有上海新梅16.53%的股份（73,844,560股股票），為上海新梅的在冊股東，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》相關(guān)規(guī)定，其持有上海新梅的股票享有表決權(quán)。

二、一致行動人持有的股票未受任何行政或司法限制

經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，中國證券監(jiān)督管理委員會寧波證監(jiān)局（以下簡稱“寧波證監(jiān)局”）于2015年1月20日出具了【2015】1號《行政處罰決定書》（以下簡稱“《行政處罰決定書》”），認(rèn)定王斌忠為一致行動人證券賬戶組的實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人，在一致行動人持有上海新梅股票超過5%及10%時(shí)，未根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并作出責(zé)令“王斌忠改正違法行為，給予警告，并處以50萬元罰款”的處罰。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第75條：“上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)?！?/p>

經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，王斌忠采取了如下整改措施并于2015年1月27日通過上海新梅在中國證監(jiān)會指定的巨潮網(wǎng)站公告了《詳式權(quán)益報(bào)告書（補(bǔ)充披露）》：（1）將相關(guān)賬戶移交給一致行動人；（2）辭去上海開南投資發(fā)展有限公司副總經(jīng)理職務(wù)；（3）按照《行政處罰決定書》繳納了50萬元罰款；（4）將相關(guān)整改措施及未披露事項(xiàng)進(jìn)了補(bǔ)充披露。

本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，中國證監(jiān)會以及寧波證監(jiān)局等有權(quán)行政主體并未通過《行政處罰決定書》或其他任何方式對一致行動人通過一致行動人證券賬戶組持有的股份的表決權(quán)或其他權(quán)利作出限制性行政措施；王斌忠作為一致行動人證券賬戶組的實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人，已經(jīng)根據(jù)《行政處罰決定書》要求于2015年1月27日完成相關(guān)信息的補(bǔ)充披露，前述整改措施已經(jīng)《詳式權(quán)益報(bào)告書（補(bǔ)充披露）》公告。因此，上海新梅2015年第一次臨時(shí)股東大會于2015年3月23日召開時(shí)，一致行動人持有上海新梅16.53%的股份（股票數(shù)73,844,560）相應(yīng)的表決權(quán)沒有受到任何行政或司法限制，一致行動人所持上海新梅股票具有法律賦予的表決權(quán)。

三、一致行動人持有的股票未受上海新梅章程及股東大會議事規(guī)則的限制

本所經(jīng)辦律師查閱了《公司章程》第五十九條及《上海新梅置業(yè)股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《議事規(guī)則》”）第二十九條，明確股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會，并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。

本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，根據(jù)《公司章程》、《議事規(guī)則》，一致行動人依據(jù)《公司章程》及《議事規(guī)則》享有表決權(quán)。

四、上海新梅限制一致行動人行使股東表決權(quán)無法律依據(jù)

經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，2015年3月23日，上海新梅在上海市天目西路111號新梅華東酒店4樓新梅廳召開2015年度第一次臨時(shí)股東大會會議,股東大會會議議題為《關(guān)于聘任公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》及《關(guān)于聘任公司2014年度內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。上海新梅同日發(fā)布《上海新梅置業(yè)股份有限公司2015年第一次臨時(shí)股東大會決議公告》。主要內(nèi)容為：一、通過上述兩個(gè)議案，表決情況同意票數(shù)64,479,846票、反對票為21,114,668票；二、一致行動人上海開南賬戶組尚未提供任何監(jiān)管部門出具的關(guān)于能夠證明已改正違法行為的相關(guān)文件，不得對其持有或者支配的公司股票行使表決權(quán)，因此，在統(tǒng)計(jì)此次股東大會表決結(jié)果時(shí)未將一致行動人開南賬戶組所持股份計(jì)入?！?/p>

本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，綜合本法律意見之一、二、三的法律分析，上海新梅限制一致行動人行使股東表決權(quán)沒有法律依據(jù)，除非法律有明確規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)依法作出有效的決定，任何人無權(quán)限制一致行動人依法行使其股東表決權(quán)。

五、結(jié)論意見

綜上所述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》及相關(guān)法律規(guī)定，一致行動人持有上海新梅16.53%的股份（73,844,560股股票）依法享有法律賦予的表決權(quán)。

本法律意見正本一式四份，經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并經(jīng)本所蓋章后生效。

（本文內(nèi)容與原件PDF格式一致）