券商兩融檢查結(jié)果出爐 6家違規(guī)獲罰單

4月3日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行發(fā)布會上通報了證監(jiān)會一季度對券商融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查情況。六家券商因在融資融券業(yè)務(wù)中有違規(guī)情況被證監(jiān)會分別采取了不同程度的處罰。

據(jù)了解，證監(jiān)會組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場檢查。

“從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規(guī)問題。”張曉軍表示。

具體來看，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

張曉軍透露，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)以強化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為重點，加強證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場檢查針對性和有效性，促進(jìn)證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。