涉嫌信息披露違法 海潤光伏遭立案調(diào)查

每經(jīng)記者 李智

有這么一群投資者，即使在到處洋溢著喜慶氣息的新春佳節(jié)，也會在某一個瞬間，被突然出現(xiàn)的憂傷所籠罩。雖然他們有著不同的人生和不同的故事，卻被股票賬戶中，同一只名為海潤光伏（600401.SH）的股票連接在了一起。令他們稍顯欣慰的是，即使海潤光伏和相關(guān)方竭盡全力自我辯護，依舊沒有擋住監(jiān)管層調(diào)查的決心。

涉兩宗罪遭調(diào)查

提出10轉(zhuǎn)20高送轉(zhuǎn)預案、前三大股東（楊懷進、九潤管業(yè)和紫金電子）宣布巨額減持計劃并火速實施、上交所多次發(fā)函詢問、突然自曝巨虧信息……這些聽上去似乎只會在電影中出現(xiàn)的曲折劇情，卻真實地在海潤光伏身上演繹著，由此引發(fā)的股價暴跌和市場各方的強烈關(guān)注，也引發(fā)了整個A股市場對于高送轉(zhuǎn)題材股的反思。

其實在這一場風波尚在醞釀之時，《每日經(jīng)濟新聞》就第一時間給予重點關(guān)注，從1月28日開始連續(xù)刊發(fā)《10轉(zhuǎn)20公布前14天暴漲40% 海潤光伏涉嫌泄密》、《海潤光伏反常態(tài)“10轉(zhuǎn)20”涉嫌操縱股價》、《海潤光伏股東提前減持涉嫌內(nèi)幕交易》等多篇重磅報道。

就在2月16日，停牌自查多日的海潤光伏帶著被立案調(diào)查的消息復牌，股票一度跌停。

海潤光伏公告稱，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌存在信息披露違法行為，證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局決定對公司進行立案調(diào)查。同時，證券監(jiān)管機構(gòu)已對相關(guān)主體在公司股東提議資本公積轉(zhuǎn)增股本預案前后，是否涉嫌內(nèi)幕交易啟動核查。

海潤光伏進一步提示，公司若因此立案調(diào)查事項觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》13.2.1條規(guī)定的欺詐發(fā)行或者重大信息披露違法情況，公司股票將被實施退市風險警示，實行退市風險警示后，公司股票交易30個交易日。交易期滿后，公司股票將停牌，上海證券交易所將在15個交易日內(nèi)做出暫停公司股票上市決定。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》13.2.1條規(guī)定，因信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，受到中國證監(jiān)會行政處罰，并且因違法行為性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重、市場影響重大，在行政處罰決定書中被認定構(gòu)成重大違法行為，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關(guān)。

自辯遭“吐槽”

現(xiàn)在看來，當初海潤光伏前三大股東提出10轉(zhuǎn)20分配議案，儼然成為了一個“毒餌”。在向市場各方傳遞出了極為積極的信號，引得不少投資者買入之后，卻是提議送轉(zhuǎn)股東的迅速減持，以及公司全年預虧8億，可能被ST的消息。

值得一提的是，在此前提議高送轉(zhuǎn)方案之時，海潤光伏股東方給出的理由是 “考慮到公司2014年實際經(jīng)營狀況，為了積極回報股東，與所有股東分享公司未來發(fā)展的經(jīng)營成果”的理由。但是在巨額減持之后曝光的預虧公告，讓當初的表現(xiàn)顯得極為刺眼。正因為此，股東在提議高送轉(zhuǎn)，以及在進行減持之時，是否知道海潤光伏將出現(xiàn)虧損，成為了包括上交所在內(nèi)的市場各方心中的疑問。

海潤光伏在核查公告中指出，股東楊懷進、九潤管業(yè)和紫金電子在減持公司股票，以及提議高送轉(zhuǎn)方案之時，尚未知悉海潤光伏2014年度業(yè)績的有關(guān)情況。而正是這一解釋引起了市場各方的“吐槽”。有投資者就指出，既然不清楚2014年業(yè)績情況，三大股東當初為何以“考慮到公司2014年實際經(jīng)營狀況，為了積極回報股東，與所有股東分享公司未來發(fā)展的經(jīng)營成果”為由，提出高送轉(zhuǎn)議案。

而面對上述高送轉(zhuǎn)提議，海潤光伏董事會在對2014年業(yè)績沒有清晰判斷的情況下，為何又表態(tài) “分配預案充分考慮了對廣大投資者的合理投資回報，與公司實際情況相匹配，符合公司發(fā)展規(guī)劃，符合有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《海潤光伏科技股份有限公司未來分紅回報規(guī)劃及未來三年(2014-2016)股東回報規(guī)劃》中分配政策的規(guī)定，具備合法性、合規(guī)性、合理性。”

毫無疑問，隨著證監(jiān)會調(diào)查的推進，發(fā)生在海潤光伏身上的，一場由詭異高送轉(zhuǎn)議案引發(fā)的風波還將持續(xù)，《每日經(jīng)濟新聞》也將持續(xù)關(guān)注。