內(nèi)控缺失 證監(jiān)會(huì)處罰華夏等11家基金公司

每經(jīng)記者金微發(fā)自北京

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今天（1月30日）通報(bào)前期涉從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易案件基金管理公司的專項(xiàng)核查與監(jiān)管處理工作，對(duì)存在不同程度內(nèi)控缺失的基金管理公司實(shí)施行政監(jiān)管措施，其中，擬對(duì)華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改三至六個(gè)月不等，且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的行政監(jiān)管措施。

張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)自2013年下半年以來(lái)集中查處了一批金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案件，部分案件涉及基金行業(yè)從業(yè)人員。

為教育警示行業(yè)、建立完善懲防機(jī)制，證監(jiān)會(huì)于2014年12月組織開(kāi)展了專項(xiàng)整治活動(dòng)，有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)15家涉案基金管理公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)要求轄區(qū)未涉案基金公司也要自查自糾。

通過(guò)此次全行業(yè)范圍的專項(xiàng)檢查與自查工作，暴露出行業(yè)部分管理公司及責(zé)任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問(wèn)題，個(gè)別公司在未公開(kāi)信息管理，投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊高管管理以及基金經(jīng)理選聘管理方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責(zé)，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。

張曉軍表示，根據(jù)此次核查結(jié)果，我會(huì)依法對(duì)存在不同程度內(nèi)控缺失的基金管理公司實(shí)施行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改三至六個(gè)月，且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對(duì)中郵等6家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

張曉軍說(shuō)，基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)、基金管理人及從業(yè)人員對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及份額持有人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，必須履行誠(chéng)實(shí)信用，謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不能將自身利益置于基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不能在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中利用所處地位或優(yōu)勢(shì)牟取私利。

張曉軍稱，雖然從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為的發(fā)生更多屬于道德風(fēng)險(xiǎn)范疇，基金管理公司內(nèi)控制度在防范相關(guān)違法行為上有其局限性，但完善有效的內(nèi)控制度及實(shí)施嚴(yán)格的外部監(jiān)管對(duì)違法違規(guī)行為具有不容忽視的震懾與抑制作用。

截止目前，基金管理公司及子公司資管規(guī)模超過(guò)10萬(wàn)億，比上年增長(zhǎng)了101%。張曉軍說(shuō)，為了防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)加大了日常檢查力度，對(duì)檢查中發(fā)生的問(wèn)題采取了行政監(jiān)管措施，這些措施將有助于提升行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、增強(qiáng)內(nèi)控水平，維護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。