證監(jiān)會(huì)取消保代資格審核 注冊(cè)制或加強(qiáng)保代制

每經(jīng)記者 金微 發(fā)自北京

中國政府網(wǎng)今天發(fā)布消息，國務(wù)院決定，取消和下放58項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，取消67項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)，取消19項(xiàng)評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰項(xiàng)目，將82項(xiàng)工商登記前置審批事項(xiàng)調(diào)整或明確為后置審批。

國務(wù)院決定取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)目錄共計(jì)67項(xiàng)，其中包括原屬中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的保薦代表人資格和外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表資格審核取消。

保薦代表人是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會(huì)作擔(dān)保推薦企業(yè)上市，而保薦人被喻為是中國最神秘的金領(lǐng)。

在證監(jiān)會(huì)2009年修訂的保薦代表人條件中，除了三年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)歷，擔(dān)任過證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人等業(yè)務(wù)條件以外，還需參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，全國目前注冊(cè)保薦代表人數(shù)量已超過5000人，而在2011年9月時(shí)不足2000人。

一名券商人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，這次國務(wù)院下放審批程序，原屬于證監(jiān)會(huì)的保薦代表資格審核取消，意思是不再作為行政審批事項(xiàng)，而是下放到證券業(yè)協(xié)會(huì)，并不是取消保代制度，注冊(cè)制下的保代責(zé)任應(yīng)該會(huì)加強(qiáng)。

今年10月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布管理保代相關(guān)的通知和考試調(diào)整的公告。新的保代考試將遵循新的規(guī)則和條件，只要具有證券從業(yè)資格都可報(bào)名參加，不再要求需在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作，并且相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)要有兩年以上。

在取消和下放的58項(xiàng)行政審批項(xiàng)目中，原本由證監(jiān)會(huì)審批的項(xiàng)目有8項(xiàng)，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批；期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場(chǎng)所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的審批；證券公司行政重組審批及延長行政重組期限審批；證券金融公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批；轉(zhuǎn)融通互?；鸸芾磙k法審批；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批；證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批；從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的證券類機(jī)構(gòu)借入或發(fā)行、償還或兌付次級(jí)債審批。