證監(jiān)會回應(yīng)員工持股計(jì)劃結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品：不設(shè)行政許可

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李智    

每經(jīng)記者 李智

自從今年6月，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）以來，越來越多的上市公司推出了員工持股計(jì)劃。從具體方案來看，員工持股計(jì)劃的形式很多，資金組成來源也各不相同。其中，結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與的這一類型，就引起了越來越多的關(guān)注。

10月28日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā) 《員工持股計(jì)劃掀高潮 結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品“借船出?！薄芬晃?，對結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與員工持股計(jì)劃進(jìn)行了報(bào)道。在這一類產(chǎn)品中，上市公司員工自籌部分資金的同時(shí)，再引入一部分外部資金，外部資金每年都將享受穩(wěn)定的收益，而員工自籌資金部分則承擔(dān)股價(jià)波動所帶來的收益及損失，這一方式也放大了股價(jià)波動對上市公司員工利益的影響。

在昨日（11月6日）召開的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》提出“近期，包括奧康國際、南方泵業(yè)等多家上市公司員工持股計(jì)劃中，資金來源均涉及含有杠桿條件的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。我們注意到，證監(jiān)會在7月4日新聞發(fā)布會上曾對結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與定增進(jìn)行了闡述。請問證監(jiān)會如何看待近期部分員工持股計(jì)劃中出現(xiàn)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的情況？如何防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)？”

針對上述問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，“我們注意到，上述公司均計(jì)劃采取結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，通過二級市場購買本公司股票的方式來實(shí)施員工持股計(jì)劃。《指導(dǎo)意見》規(guī)定，上市公司可以利用合法資金實(shí)施員工持股計(jì)劃。除涉及新股發(fā)行情形外，證監(jiān)會對員工持股計(jì)劃的實(shí)施不設(shè)行政許可，上市公司可以根據(jù)情況自行實(shí)施員工持股計(jì)劃。上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，切實(shí)防范內(nèi)幕交易?！?/p>