期貨公司監(jiān)督管理辦法正式發(fā)布 明確外資可以參股期貨公司

每經(jīng)記者 金微 發(fā)自北京

在今天的證監(jiān)會例行發(fā)布會上，證監(jiān)會正式發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，自發(fā)布之日起實(shí)施，辦法明確期貨公司引進(jìn)境外股東和設(shè)立境外機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，并明確外資可以參股期貨公司。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，辦法自2014年8月29日公開征求意見，一個(gè)月內(nèi)接收到12條反饋意見。社會對《辦法》普遍認(rèn)可，認(rèn)為辦法落實(shí)了新國九條關(guān)于提高證券期貨服務(wù)業(yè)競力的有關(guān)意見，體現(xiàn)了功能監(jiān)管和適度監(jiān)管的理念，有利于提升期貨公司服務(wù)能力和國際競爭力。

正式發(fā)布的辦法主要包括：1，一是落實(shí)簡政放權(quán)要求，貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神，對行政審批項(xiàng)目取消及下放的內(nèi)容作出規(guī)定，明確期貨公司須審批的股權(quán)規(guī)變更事項(xiàng)及部分已取消的審批事項(xiàng)的備案要求，

2，降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化期貨公司股東條件，將期貨公司股東范圍由中國法人擴(kuò)大到單位和自然人；明確自然人股東資格條件，優(yōu)化非自然人股東的資格條件；

3，完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍，將期貨公司可從事的業(yè)務(wù)范圍劃分為四種：公司成立即可從事的業(yè)務(wù)，須核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)、需登記備案的業(yè)務(wù)，及經(jīng)批準(zhǔn)可以從事的其他業(yè)務(wù)等四個(gè)層次，為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預(yù)留空間。

4，明確風(fēng)險(xiǎn)隔離和利益沖突防范的要求，對期貨公司業(yè)務(wù)部門及崗位要求作出調(diào)整。

5，完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益，辦法加強(qiáng)了對期貨公司事中事后的監(jiān)管，完善并豐富監(jiān)管手段，強(qiáng)化投資者教育和保護(hù)制度及交易風(fēng)險(xiǎn)控制要求；

6，強(qiáng)化期貨公司信息披露義務(wù)，調(diào)整了期貨公司股東告知的要求；完善期貨公司對股東報(bào)告的要求，明確期貨公司信息披露的范圍。

7，完善監(jiān)管措施和法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為懲處的力度，對監(jiān)管措施及法律責(zé)任的相關(guān)條款進(jìn)行了細(xì)化和完善。

8，配合境外交易者從事特定品種期貨做出相應(yīng)的制度安排，比如放寬對于客戶開立期貨帳戶的限制，為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。

9，明確期貨公司引進(jìn)境外股東和設(shè)立境外機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，辦法落實(shí)了我國對外開放的有關(guān)承認(rèn)，明確外資可以參股期貨公司，明確期貨公司設(shè)立、收購或者參股期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基本功要求。

鄧舸介紹，根據(jù)市場反饋意見，我們對《辦法》主要做了五方面修改：主要包括刪除股東條件中持續(xù)經(jīng)營時(shí)間和盈利的要求，進(jìn)一步降低持有期貨公司5%以上的股權(quán)股東準(zhǔn)入門檻；取消資產(chǎn)管理的核準(zhǔn)，將其調(diào)整為依法登記備案的事項(xiàng)；以及擴(kuò)大期貨公司可參與的交易場所范圍，允許其依法進(jìn)入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)等，另外，還包括廢止了關(guān)于香港澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)問題的通知。

鄧舸表示，對于個(gè)別要求放松監(jiān)管的建議，為避免監(jiān)管套利所以本次修改沒有吸收。還有的意見因?yàn)槌錾衔环ǖ囊?guī)定，證監(jiān)會也沒有吸收采納。

另外，鄧舸還表示，根據(jù)國務(wù)院的統(tǒng)一部署，證監(jiān)會一直在會同相關(guān)部委和單位，積極推進(jìn)原油期貨市場建設(shè)工作，目前工作正積極推進(jìn)。