涉嫌優(yōu)道投資非法集資 “資本狂人”成清波被批捕

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者近日多方獲悉，在被上海公安局經(jīng)偵總隊(duì)羈押近一個(gè)月后，中技系控制人成清波已于6月15日被正式批捕，原因是其涉嫌上海優(yōu)道投資的非法集資項(xiàng)目（詳見本報(bào)2月底《國(guó)創(chuàng)能源定增擱淺后遺癥：4億理財(cái)產(chǎn)品違約索款無(wú)門》系列報(bào)道）。

據(jù)知情人士向記者透露，此前有十?dāng)?shù)億元經(jīng)過(guò)相關(guān)上市公司賬戶流向中技實(shí)業(yè)實(shí)控人成清波和其他用款方；中技實(shí)業(yè)曾被各方要求盡快給出投資人可接受的解決方案，但自去年底案發(fā)至今，身陷囹圄的成清波及中技系難以拿出實(shí)際可行的解決方案。

據(jù)多位與經(jīng)偵總隊(duì)保持聯(lián)系的受害者向記者表述，公安正全力在封存成清波旗下資產(chǎn)，但資產(chǎn)后續(xù)的工作復(fù)雜。但這一說(shuō)法未得到警方證實(shí)。

昨日（6月17日），有法律界人士向記者分析，成清波本次涉嫌的案件或不止于優(yōu)道投資的非法集資，同時(shí)卷入的還有*ST國(guó)恒（000594，前收盤價(jià)1.53元）等多起案件，而經(jīng)其一手打造的中技系其實(shí)早已崩塌。

成清波等人涉非法集資/

今年2月底至3月，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者曾對(duì)“以參與國(guó)創(chuàng)能源（現(xiàn)為*ST國(guó)創(chuàng)，600145，收盤價(jià)3.32元）及成城股份（現(xiàn)為ST成城，600247，前收盤價(jià)3.63元）定增項(xiàng)目的旗號(hào)，在定增未能成行，上海優(yōu)道投資多款有限合伙產(chǎn)品卻均遭遇無(wú)法兌付，共涉資10多億元”的理財(cái)騙局跟蹤報(bào)道，資金去向直指上述兩家公司；彼時(shí)，*ST國(guó)創(chuàng)董秘王強(qiáng)對(duì)本報(bào)堅(jiān)稱對(duì)此 “不知情”并否認(rèn)與優(yōu)道投資有關(guān)。

期間，多地受害者陸續(xù)趕赴上海經(jīng)偵總隊(duì)報(bào)案，并向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)國(guó)創(chuàng)能源等涉嫌信息披露違規(guī)以及非法集資。

上海經(jīng)偵方面則對(duì)優(yōu)道投資涉嫌“非法吸收公眾存款”進(jìn)行正式立案?jìng)刹椴②s赴貴州等地。

至3月19日，證監(jiān)局責(zé)令改正的決定下發(fā)至國(guó)創(chuàng)能源。同時(shí)，國(guó)創(chuàng)能源承認(rèn)曾與優(yōu)道投資等簽訂了《委托融資協(xié)議書》、《融資服務(wù)框架協(xié)議》，但未依法披露，并且從優(yōu)道投資劃入上市公司賬戶共計(jì)11.9億元資金，后委托劃出。

根據(jù)上述公告，國(guó)創(chuàng)能源承認(rèn)目前至少欠上海優(yōu)道投資7.7億元。與此同時(shí)，成城股份亦發(fā)布公告承認(rèn)“曾應(yīng)優(yōu)道投資監(jiān)管要求由乾灝投資打入公司設(shè)立的賬戶，不久后又全額轉(zhuǎn)出。”

有受害投資者透露，上述兩家公司均為中技系所染指，轉(zhuǎn)出資金的去向，最終都流向了深圳中技實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱中技實(shí)業(yè)）實(shí)際控制人成清波和其他用款方。

此前有受害投資者提供給《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的資料亦顯示，去年10月，參與成城股份“定增基金”的投資人收到一份由成城股份控股股東中技實(shí)業(yè)、優(yōu)道投資簽字蓋章的三方補(bǔ)充協(xié)議，成清波承諾兌付上述投資人購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品。但至2013年底，大部分投資者除了收到小部分利息外，并沒(méi)有收到投資本金，并且中技實(shí)業(yè)至今也未如約回購(gòu)。

在本次成清波遭批捕前，涉事各方均已受到不同的處罰，國(guó)創(chuàng)能源也因此披星戴帽，貴州證監(jiān)局對(duì)公司董事長(zhǎng)周劍云（現(xiàn)已辭任）等相關(guān)人員做出處罰；成城股份則因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，5月22日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查等。

近日多位與經(jīng)偵總隊(duì)保持聯(lián)系的受害投資者向記者口述，“從案發(fā)至今已有半年多，中技系一直在畫餅，由于資金鏈斷裂，拿不出實(shí)際解決方案，現(xiàn)下的一些資產(chǎn)，公安正全力在封存，但資產(chǎn)后續(xù)的工作很復(fù)雜。”

據(jù)記者了解，除了優(yōu)道投資的非法集資無(wú)法兌付，2011年前后，中技系通過(guò)國(guó)聯(lián)、中航信托等信托公司合計(jì)融資約22億元，上述所涉信托產(chǎn)品均已違約。此外，深圳信用網(wǎng)資料顯示，截至目前，中技系共有14筆債務(wù)糾紛被深圳中院強(qiáng)制執(zhí)行，涉案金額高達(dá)18億元，未執(zhí)行完畢的約16.9億元。

成清波遭批捕有先兆/

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，以中技系為主體，現(xiàn)年52歲的成清波，為中技實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)，被外界譽(yù)為“資本狂人”，旗下資產(chǎn)曾一度囊括地產(chǎn)、電力、鐵路等多個(gè)版圖，并一度控制ST成城、*ST國(guó)恒、四維控股 （現(xiàn)為*ST國(guó)創(chuàng)）及恒立實(shí)業(yè)（000622，收盤價(jià)4.33元）等多家上市公司。

成清波也因此多次登上胡潤(rùn)中國(guó)富豪榜，2013年他以63億元的身家排名第314位。

據(jù)此前媒體報(bào)道，成清波的主要運(yùn)作模式是，獲得上市公司控制權(quán)后大講資本故事，并向上市公司溢價(jià)高增發(fā)注入盈利質(zhì)量低下的資產(chǎn)，由此既轉(zhuǎn)移了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)又實(shí)現(xiàn)了套利。但是，在被“中技系”控制之后，這些上市公司的經(jīng)營(yíng)情況均是每況愈下，而“中技系”自身的資金鏈也越來(lái)越緊。由于“中技系”四處騰挪資金，其風(fēng)險(xiǎn)也在市場(chǎng)中通過(guò)融資鏈條向其他資金出借方傳導(dǎo)。

目前這些公司均麻煩不斷，幕后控制人成清波難逃干系。

值得注意的是，成清波本人以及中技實(shí)業(yè)大多并不直接參股控制這些上市公司，而是成立一系列空殼公司，由相關(guān)人員代持。

*ST國(guó)恒（原國(guó)恒鐵路）則是一個(gè)常被提及的中技系資本騰挪樣本：2006年8月，成清波控制的中技實(shí)業(yè)直接以4186萬(wàn)元的掛牌價(jià)格買入廣東羅定中技鐵路集團(tuán)有限公司 （以下簡(jiǎn)稱中技鐵路）100%產(chǎn)權(quán)。3個(gè)月后，中技鐵路旗下的羅定鐵路59%股權(quán)被以4.11億元的天價(jià)轉(zhuǎn)讓給了沒(méi)有任何鐵路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的*ST國(guó)恒，在此過(guò)程中，成清波輕松凈賺3個(gè)多億，資產(chǎn)價(jià)格3個(gè)月便膨脹了10倍之多。

2009年，*ST國(guó)恒募集資金1.64億元、3.48億元，分別從深中技手中收購(gòu)中鐵羅定24.43%和中鐵羅岑99.4%的股權(quán)。僅此，深中技便套現(xiàn)9.23億元，并較收購(gòu)價(jià)格增長(zhǎng)20倍以上。然而，建設(shè)羅岑鐵路是中技實(shí)業(yè)低價(jià)拍得中技鐵路股權(quán)時(shí)的一項(xiàng)捆綁條件，但實(shí)際上中技實(shí)業(yè)入主后并未按約動(dòng)工。由此，本應(yīng)由中技承擔(dān)的出資便被轉(zhuǎn)移給上市公司，而其則在大賺一筆之后繼續(xù)操控著項(xiàng)目建設(shè)資金。自2012年4月14日起，*ST國(guó)恒陸續(xù)公告了19宗法律糾紛，這些糾紛大部分被業(yè)內(nèi)質(zhì)疑為中技實(shí)業(yè)資本運(yùn)作所留下的窟窿。

再至2014年1月15日，*ST國(guó)恒原第一大股東深圳國(guó)恒（由成清波實(shí)際控制）以1.72元/股向泰興市力元投資轉(zhuǎn)讓了1.80億股，交易完成后公司第一大股東變更為力元投資。隨著控股股東變更，隱藏在*ST國(guó)恒身上的問(wèn)題亦相繼爆出，其中引發(fā)關(guān)注的便是9億定增募集資金消失和內(nèi)幕交易案。

在上述2009年*ST國(guó)恒定增中實(shí)際共募資21.13億元，據(jù)2012年年報(bào)，*ST國(guó)恒在春羅鐵路等3個(gè)項(xiàng)目上已投入逾12億元，應(yīng)該剩下募集資金約9億元，但是2014年5月19日，公司卻稱這9億元“消失”，*ST國(guó)恒董事會(huì)稱，這近9億元的資金很可能已于2010年被全部挪用。

5月23日，證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST國(guó)恒立案調(diào)查。再至5月26日晚間，*ST國(guó)恒曝光了新舊實(shí)際控制人簽署的3份秘密協(xié)議，控訴現(xiàn)任大股東泰興力元涉嫌內(nèi)幕交易、虛假陳述侵犯上市公司獨(dú)立運(yùn)營(yíng)等八大 “罪狀”，公司已對(duì)此進(jìn)行了舉報(bào)并獲受理。董事會(huì)明確披露，協(xié)議的相關(guān)方是指*ST國(guó)恒原實(shí)際控制人成清波。

實(shí)際上，本次成清波遭批捕并非沒(méi)有先兆，繼ST成城、*ST國(guó)恒之后，6月11日晚，恒立實(shí)業(yè)公告，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查，這已是中技系染指的上市公司中被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的第三家。

昨日，有法律界人士向記者分析，成清波本次涉嫌的案件或不止于優(yōu)道投資的非法集資，同時(shí)卷入的還有*ST國(guó)恒等多起案件，而經(jīng)其一手打造的中技系其實(shí)早已崩塌。