滬港通登記存管結(jié)算細(xì)則明確

⊙記者馬婧妤○編輯梁偉 中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司（下稱“中國(guó)結(jié)算”）昨日發(fā)布《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》向社會(huì)征求意見，擬訂了滬港通登記、存管、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)的操作辦法。 根據(jù)《細(xì)則》，香港中央結(jié)算有限公司（下稱“香港結(jié)算”）與中國(guó)結(jié)算簽訂協(xié)議，雙方按照協(xié)議及各自業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理滬港通相關(guān)登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)。 香港結(jié)算參與滬股通業(yè)務(wù)，須申請(qǐng)獲得中國(guó)結(jié)算結(jié)算參與人資格，并以“香港中央結(jié)算有限公司”名稱在中國(guó)結(jié)算開立滬市人民幣普通股證券賬戶，作為名義持有人持有境外投資者通過滬股通取得的證券。中國(guó)結(jié)算對(duì)香港結(jié)算證券賬戶中股票現(xiàn)金紅利發(fā)放參照QFII處理。 香港結(jié)算開展滬股通業(yè)務(wù)，需繳納客戶證券結(jié)算保證金，用于彌補(bǔ)香港結(jié)算發(fā)生交收違約時(shí)的損失及流動(dòng)性墊付。 同時(shí)，中國(guó)結(jié)算在香港結(jié)算開立證券賬戶，作為名義持有人持有港股通投資者取得的證券，并用于與香港結(jié)算進(jìn)行證券交收。港股通投資者以中國(guó)結(jié)算名義持有的證券，以香港結(jié)算的名義登記于香港聯(lián)交所上市公司的股東名冊(cè)。 境內(nèi)投資者若參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)與境內(nèi)證券公司簽訂港股交易及托管協(xié)議，將取得的證券托管于境內(nèi)證券公司，由其承擔(dān)相應(yīng)的證券托管責(zé)任。境內(nèi)證券公司再將自身或其客戶通過港股通取得的證券交由中國(guó)結(jié)算存管。 中國(guó)結(jié)算作為名義持有人，通過境內(nèi)結(jié)算參與人為港股通投資者提供名義持有人服務(wù)，包括現(xiàn)金紅利派發(fā)、送股、股份分拆及合并、投票、上市公司收購(gòu)及出具持有證明等。其不提供的服務(wù)包括：新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)、供股、公開配售、認(rèn)股權(quán)證的轉(zhuǎn)換以及以股息權(quán)益選擇認(rèn)購(gòu)股份的服務(wù)。 港股通投資者通過滬市人民幣普通股證券賬戶進(jìn)行港股通交易，中國(guó)結(jié)算出具的證券持有記錄，是港股通投資者享有該證券權(quán)益的合法證明，投資者不得要求提取紙質(zhì)股票。 港股通的證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則，即由中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)辦理與境內(nèi)結(jié)算參與人之間的證券和資金清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理與港股通投資者之間的證券和資金的清算交收。境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)開立自營(yíng)和客戶港股通風(fēng)控資金賬戶，參與港股通業(yè)務(wù)的境內(nèi)結(jié)算參與人須向中國(guó)結(jié)算繳納20萬元結(jié)算保證金。 按照“風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)隔離、互不傳遞”的原則，開展滬股通業(yè)務(wù)時(shí)，香港結(jié)算無需繳納具有互保功能的證券結(jié)算保證金；開展港股通業(yè)務(wù)時(shí)，境內(nèi)結(jié)算參與人也無需繳納香港結(jié)算具有互保功能的保證基金。