券商業(yè)務(wù)擬實(shí)施負(fù)面清單管理：法無禁止即可為

中國證券報(bào)記者26日獲悉，有關(guān)部門日前下發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見，并在業(yè)界征求意見。意見稿提出，將建立支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的包容性監(jiān)管理念，確立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)“負(fù)面清單”，逐步實(shí)現(xiàn)“法無禁止即可為”。同時(shí)，改革業(yè)務(wù)牌照管理體系，放開行業(yè)準(zhǔn)入，支持各機(jī)構(gòu)對(duì)高管及業(yè)務(wù)骨干實(shí)行股權(quán)激勵(lì)。此外，已連開兩屆的券商創(chuàng)新大會(huì)有望在今年5月再次召開。

券商人士表示，“負(fù)面清單”的提法超出預(yù)期，可以看出監(jiān)管部門對(duì)行業(yè)下一步創(chuàng)新發(fā)展持非常積極的態(tài)度，意見稿內(nèi)容細(xì)致，有利于落到實(shí)處。意見稿明確，將進(jìn)一步精簡、整合、清理行政審批備案報(bào)告事項(xiàng)，完善證券公司創(chuàng)新機(jī)制，逐步取消專業(yè)評(píng)價(jià)、事前備案等前置程序。

意見稿提出，建立開放競爭的行業(yè)格局，計(jì)劃改革業(yè)務(wù)牌照管理體系，支持證券公司、基金公司、期貨公司、投資咨詢公司交叉申請(qǐng)業(yè)務(wù)牌照，積極推進(jìn)私募基金管理人申請(qǐng)公募基金管理牌照。放開行業(yè)準(zhǔn)入，放寬證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立、入股限制，支持民營資本、專業(yè)人員等符合條件的市場主體出資設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。支持社保、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)投資運(yùn)營或成立專業(yè)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。支持對(duì)高管人員和業(yè)務(wù)骨干實(shí)行股權(quán)激勵(lì)。

意見稿明確，拓寬證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)功能和融資渠道。支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)融資，取消發(fā)行上市的前置條件，支持通過公開和非公開方式發(fā)行公司債券，允許證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向銀行申請(qǐng)貸款等。

對(duì)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，意見稿明確，支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術(shù)改造傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，在不違反法律法規(guī)和現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則前提下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展現(xiàn)有業(yè)務(wù)的，不再向監(jiān)管部門或自律組織進(jìn)行審批或備案。支持上述機(jī)構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，積極開展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

此外，意見稿提出，大力發(fā)展私募市場及推進(jìn)跨境業(yè)務(wù)雙向開放，進(jìn)一步放寬證券期貨機(jī)構(gòu)外資準(zhǔn)入條件。

“這一辦法最終有可能在創(chuàng)新大會(huì)上發(fā)布，但具體內(nèi)容還需等待行業(yè)反饋意見后，由有關(guān)部門最終確定”，某券商高管表示，2014年是行業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型“攻堅(jiān)年”，這一判斷已經(jīng)成為行業(yè)共識(shí)，此時(shí)推進(jìn)負(fù)面清單管理尤其關(guān)鍵，將打開行業(yè)創(chuàng)新空間，“征求意見稿對(duì)單項(xiàng)業(yè)務(wù)都做出了細(xì)致規(guī)定，希望最終能落到實(shí)處。”