券商業(yè)務擬實施負面清單管理：法無禁止即可為

中國證券報記者26日獲悉，有關部門日前下發(fā)進一步推進證券經營機構創(chuàng)新發(fā)展的若干意見，并在業(yè)界征求意見。意見稿提出，將建立支持證券經營機構創(chuàng)新發(fā)展的包容性監(jiān)管理念，確立證券經營機構業(yè)務“負面清單”，逐步實現(xiàn)“法無禁止即可為”。同時，改革業(yè)務牌照管理體系，放開行業(yè)準入，支持各機構對高管及業(yè)務骨干實行股權激勵。此外，已連開兩屆的券商創(chuàng)新大會有望在今年5月再次召開。

券商人士表示，“負面清單”的提法超出預期，可以看出監(jiān)管部門對行業(yè)下一步創(chuàng)新發(fā)展持非常積極的態(tài)度，意見稿內容細致，有利于落到實處。意見稿明確，將進一步精簡、整合、清理行政審批備案報告事項，完善證券公司創(chuàng)新機制，逐步取消專業(yè)評價、事前備案等前置程序。

意見稿提出，建立開放競爭的行業(yè)格局，計劃改革業(yè)務牌照管理體系，支持證券公司、基金公司、期貨公司、投資咨詢公司交叉申請業(yè)務牌照，積極推進私募基金管理人申請公募基金管理牌照。放開行業(yè)準入，放寬證券經營機構設立、入股限制，支持民營資本、專業(yè)人員等符合條件的市場主體出資設立證券經營機構。支持社保、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構投資運營或成立專業(yè)證券經營機構。支持對高管人員和業(yè)務骨干實行股權激勵。

意見稿明確，拓寬證券經營機構基礎功能和融資渠道。支持證券經營機構進行股權融資，取消發(fā)行上市的前置條件，支持通過公開和非公開方式發(fā)行公司債券，允許證券經營機構向銀行申請貸款等。

對互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務創(chuàng)新，意見稿明確，支持證券經營機構利用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術改造傳統(tǒng)業(yè)務，在不違反法律法規(guī)和現(xiàn)行業(yè)務規(guī)則前提下，證券經營機構通過互聯(lián)網(wǎng)開展現(xiàn)有業(yè)務的，不再向監(jiān)管部門或自律組織進行審批或備案。支持上述機構利用網(wǎng)絡信息技術創(chuàng)新產品和服務，積極開展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務試點。

此外，意見稿提出，大力發(fā)展私募市場及推進跨境業(yè)務雙向開放，進一步放寬證券期貨機構外資準入條件。

“這一辦法最終有可能在創(chuàng)新大會上發(fā)布，但具體內容還需等待行業(yè)反饋意見后，由有關部門最終確定”，某券商高管表示，2014年是行業(yè)創(chuàng)新轉型“攻堅年”，這一判斷已經成為行業(yè)共識，此時推進負面清單管理尤其關鍵，將打開行業(yè)創(chuàng)新空間，“征求意見稿對單項業(yè)務都做出了細致規(guī)定，希望最終能落到實處。”