證監(jiān)會啟動新股發(fā)行定價過程抽查

證監(jiān)會15日消息，根據(jù)12日發(fā)布的《關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》，證監(jiān)會已經(jīng)開始對新股發(fā)行過程進行抽查。此次抽查44家機構(gòu)詢價對象及13家主承銷商。 這13家主承銷商中，除因“奧賽康事件”而備受關(guān)注的中國國際金融有限公司外，其他主承銷商分別為：安信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東莞證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海際大和證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司和中銀國際證券有限責(zé)任公司。 44家機構(gòu)詢價對象包括安徽國元信托有限責(zé)任公司、百瑞信托有限責(zé)任公司、博時基金管理有限公司等。 為進一步加強首次公開發(fā)行股票過程監(jiān)管，證監(jiān)會12日發(fā)布的《關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》指出，證監(jiān)會將對發(fā)行人的詢價、路演過程進行抽查，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人和主承銷商在路演推介過程中使用除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息的，中止其發(fā)行，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定對發(fā)行人、主承銷商采取監(jiān)管措施。涉嫌違法違規(guī)的，依法處理。 證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會將對網(wǎng)下報價投資者的報價過程進行抽查。發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下報價投資者不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)將其列入黑名單并定期公布，禁止參與首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下詢價。主承銷商允許不符合其事先公布條件的網(wǎng)下投資者參與詢價和配售的，證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸日前強調(diào)，發(fā)行人和主承銷商在新股發(fā)行方案設(shè)計和發(fā)行承銷過程中，要注意維護市場公平，兼顧發(fā)行人和老股東、個人和機構(gòu)投資者、新股東和原有股東的利益，合理設(shè)定新股和老股的配比數(shù)量、網(wǎng)上和網(wǎng)下的分配比例、承銷費用的分擔(dān)原則，平衡投融資雙方的利益，切實保護中小投資者合法權(quán)益。 業(yè)內(nèi)人士表示，新股發(fā)行體制改革并非意味著監(jiān)管放松，而是在完善事前審核的同時，更加突出事中加強監(jiān)管、事后嚴(yán)格執(zhí)法，不斷強化發(fā)行人、大股東、中介機構(gòu)在新股發(fā)行過程中信息披露的責(zé)任主體地位，確保其信息披露的合法合理、規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)。通過強化責(zé)任追究，加大處罰力度，切實維護市場的公開、公平、公正。