光大證券“8·16”事件被認(rèn)定存在內(nèi)幕交易

光大證券(601788)昨日晚間發(fā)布公告，稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。光大證券在“8·16”事件中被最終認(rèn)定為存在內(nèi)幕交易行為，被處以罰沒違法所得及罰金共計(jì)5.23億元。

《行政處罰決定書》指出，光大證券在8月16日“進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成分股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。其在8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和當(dāng)日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：沒收光大證券ETF幕交易、期貨內(nèi)幕交易違法所得并處以違法所得5倍的罰款；上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。同時(shí)，對(duì)內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任光大證券總裁的徐浩明、以及楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波其他直接責(zé)任人員給予警告，分別處以合計(jì)60萬(wàn)元的罰款。并決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁入者。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)時(shí)任光大證券董事會(huì)秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。